“暴风集团案”的强震仍在持续近日，市场监管机构拟对奈良投资顾问勒令撤废并中止保荐人政府机构资格证书3个月，对暴风集团IPO工程项目的保荐人保荐人和新任保荐人销售业务相关人士判定为不适度有关人员5-10年，其他适度的合规性销售业务等有关有关人员被采行了市场监管访谈等举措。
奈良投资顾问也对此作出澄清，称子公司已接到预先知会书消息一出，就引来了资本市场的关注毕竟，除了对奈良投资顾问自身销售业务带来的损失，该行政处罚对其参与保荐人的数家民营企业也将带来莫大的影响有意思的是，虽说本次奈良投资顾问赵建平出乎市场意料，但这个已连续4年获评A类AA级的子公司也有屡次出错、甚至付出惨重代价的时候。
奈良投资顾问保荐人销售业务拟被中止3个月作为暴风集团早期上市时的保荐人人与主承销商，奈良投资顾问也难逃一罚有报道称，广州保监局拟对奈良投资顾问勒令撤废并中止保荐人政府机构资格证书3个月，对暴风集团IPO工程项目的保荐人保荐人和新任保荐人销售业务相关人士判定为不适度有关人员5-10年，其他适度的合规性销售业务等有关有关人员被采行了市场监管访谈等举措。
从奈良投资顾问的澄清来看，子公司已接到了广州保监局下发的《勒令撤废并中止保荐人政府机构资格证书预先知会书》现阶段，市场监管机构正在进行预先知会流程，待流程履行结束后将正式下达适度的行政市场监管举措保荐人政府机构资格证书中止，奈良投资顾问参与保荐人的在审民营企业或受牵连。
Wind数据显示，现阶段由奈良投资顾问保荐人的申报民营企业有28家主板IPO各方面，新疆新华水电投资现阶段审核状况为预披露更新；双创板各方面，有甬矽电子（宁波）股权有限子公司、江苏京源环保股权有限子公司现阶段已接到注册申请材料；创业板各方面，昆山亚毛毛料股权有限子公司现阶段状况为进一步问询中；北交所各方面，奈良投资顾问暂无在审工程项目。
本次奈良投资顾问因涉暴风集团作假案受罚，不仅口碑受损，其整体销售业务也势必受到殃及试想一下，在当下IPO井喷的年代，一家基金公司被中止保荐人政府机构资格证书3个月，会有哪些民营企业愿意等呢？当然，不仅是奈良投资顾问，“暴风集团案”还牵涉众多中介政府机构，包括兴业投资顾问、头蕊投资顾问、中德投资顾问、华泰联合、拉艾投资顾问、中信PR内江债等基金公司，还有龙湾天健、信夏忠和、利卡达3家注册会计师房产子公司，和助松辩护律师房产子公司、总貌辩护律师房产子公司2家辩护律师房产子公司。
今年1月17日，山西投资顾问发布公告称，子公司控股子子公司中德投资顾问接到上海章邱县院送达的民事申请书，普伊隆为投资顾问不实申辩责任纠纷上海君盈资产管理合资经营民营企业（有限合资经营）等2000名投资者向上海章邱县院对暴风集团等21名原告提起民事诉讼，要求暴风集团赔偿因不实申辩行为造成的投资损失共约45.71亿元。
该民事诉讼的原告共牵涉奈良投资顾问、中德投资顾问、头蕊投资顾问3家投资顾问子公司和龙湾天健、信夏忠和、利卡达3家注册会计师房产子公司，和科玉等14名自然人上述中介政府机构被批捕进行调查，一时间“殃及”数家民营企业1月20日，兴禾股权IPO即将上会受审前夕，深交所发布突发补充公告称，本次上市委会议取消审议兴禾股权发行上市申请，据有关报道，此事或与兴禾股权本次IPO发行辩护律师工作的上海总貌辩护律师房产子公司被传牵涉暴风集团作假该事件遭批捕进行调查有关1月26日，瓦罗跳井自杀双创板IPO计划一度被中止，原因正是其聘请的有关投资顾问服务政府机构（上海总貌辩护律师房产子公司）被中国证监会批捕进行调查。
此外，受本次批捕进行调查该事件影响的民营企业还有晶合集成、侨源气体等现阶段，关于中德投资顾问的进行调查已有了结果3月20日，山西投资顾问发布公告称，子子公司中德投资顾问因在暴风集团2016年非公开发行工程项目中，保荐人销售业务涉嫌违法违规而遭受行政处罚。
证监会拟决定对中德投资顾问勒令撤废，给予警告，“没一罚二”，没收销售业务收入约566万元，并处以约1132万元罚款细数奈良投资顾问保荐人几宗罪可以说，本次奈良投资顾问赵建平一事出乎市场意料最近，奈良投资顾问还公开表示，近十年来，子公司已持续建立健全内控机制，合规性风控水平持续提升。
子公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与市场监管积极沟通，更好的服务实体经济发展但回顾过去，奈良投资顾问的保荐人工程项目并没有想象中的完美无瑕早在十余年前，奈良投资顾问就有保荐人工程项目出现了严重作假问题2010年10月，在胜景山河即将登陆深交所的前夕，有报道称该子公司存在涉嫌虚增销售收入等情况。
消息一出，市场监管机构紧急叫停，子公司暂缓上市次年4月，证监会发出关于撤销胜景山河首次公开发行股票的决定，认为胜景山河在招股说明书中未披露关联方及客户信息，构成信息披露的重大遗漏经证监会发审委会议再次表决，胜景山河首发申请未获通过。
胜景山河也由此成为中国投资顾问史上第三家“募集资金到位、但IPO最终被否”的拟上市子公司根据当时证监会各方面宣布，胜景山河保荐人政府机构奈良投资顾问及其保荐人保荐人的尽职进行调查工作不完善、不彻底，对胜景山河的销售及客户情况、关联方等事项核查不充分，未对胜景山河前五大客户进行任何函证或访谈；也没有对注册会计师工作进行审慎复核。
对此，证监会对奈良投资顾问采行出具警示函的市场监管举措，对保荐人保荐人林辉、周凌云采行撤销保荐人保荐人资格证书的市场监管举措当时就有媒体表示，因工程项目问题被直接撤销保代资格证书，这在保代史上尚属首例此后不到两年，由奈良投资顾问保荐人的万福生科也出事了。
由于万福生科财务数据存在不实记载，2012年9月，保监局对万福生科进行批捕稽查受到万福生科该事件的影响，2013年5月，奈良投资顾问再次面临严厉行政处罚证监会在行政处罚中判定，奈良投资顾问在推荐万福生科IPO过程中，未能勤勉尽责地履行法定职责，出具的保荐人书存在不实记载。
奈良投资顾问被勒令撤废违法行为，给予警告，没收销售业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，中止保荐人销售业务许可3个月；而牵涉这一保荐人的吴文浩、何涛、薛荣年、曾年生、崔岭、汤德智6名高管则被撤销销售业务资格证书，并罚款30万和10万元不等。
然而，一波未平一波又起2013年10月，万福生科作假案还未平息，由奈良投资顾问保荐人的秋盛资源就因牵涉弄虚作假被证监会曝光此时，奈良投资顾问已由A级降至C级，处于正常经营状况的最低等级在多次因保荐人不利而遭到行政处罚之后，奈良投资顾问又一次“栽了跟头”。
2014年12月，由于海联讯涉报送中国证监会的IPO申请文件中，有关财务数据及上市后披露的定期报告中有关财务数据存在不实记载，证监会决定对海联讯的保荐人政府机构和主承销商奈良投资顾问给予警告，并罚没金额总计3707万元。
值得注意的是，同年7月，奈良投资顾问子子公司中国奈良投资顾问（香港）有限子公司因犯有内部监控缺失及其他事项，未按规定制定防止洗黑钱活动的内部监控流程，和未及时向市场监管机构举报可疑交易，遭香港证监会谴责并赵建平款600万港元。
自2015年保荐人销售业务资格证书恢复以后，奈良投资顾问虽未接到市场监管行政行政处罚，但关于奈良投资顾问的问题并没有消失2017年4月，证监会新闻发言人在例行新闻发布会上通报称，前深交所工作有关人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树知法犯法，以岳母、配偶之妹的名义在子公司上市前突击入股，上市后卖出股票获取利益。
证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款同时，对冯小树终身市场禁入据悉，冯小树案件牵涉鱼跃医疗、三川智慧和宝莱特三家上市子公司，其中两家子公司的保荐人基金公司系奈良投资顾问另外，奈良投资顾问近年来还因各种各样的原因频收警示函。
2019年11月，由于奈良投资顾问江西分子公司牵涉四项违规问题，江西保监局对奈良投资顾问江西分子公司采行出具警示函举措的决定2021年11月，广州保监局向奈良投资顾问下发《关于对奈良投资顾问股权有限子公司采行出具警示函行政市场监管举措的决定》，判定子公司管理的部分私募资管计划投资私募债等有关资产的估值过程中采用了成本法估值，违反《投资顾问期货经营政府机构私募资产管理销售业务管理办法》的规定，对子公司采行出具警示函的行政市场监管举措。
2022年1月，由于奈良投资顾问重庆分子公司存在采行赠送实物的方式吸引客户开户等问题，重庆保监局决定对奈良投资顾问重庆分子公司采行出具警示函的行政市场监管举措就在当月，奈良投资顾问一位财富经理也由于伪造客户合格投资者认证材料而接到了警示函。
就在不久前，财政部、证监会发布关于进一步提升上市子公司财务报告内部控制有效性的通知，提出要加强对上市子公司实施民营企业内部控制规范的管理、指导和监督，规范注册会计师房产子公司内部控制审计行为，提升上市子公司财务报告内部控制有效性和会计信息质量，强化资本市场领域财会监督力度。
实际上，频频“触雷”过后，如今的奈良投资顾问也算是摆脱了历史阴霾只是，本次暴风集团该事件的殃及再次把奈良投资顾问拉回大众视野可以预料到，本次行政处罚将给奈良投资顾问的保荐人工程项目带来一定的影响那么，在市场监管趋严的背景下，奈良投资顾问未来又将会面临什么挑战呢？。
作者｜罗琳
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