21世纪末经济报导本报记者朱大川 北京报导继安信证券公司、四川证券公司后，又一证券公司公司收到数千万传票，并牵涉到出大批有关职能人7月11日，武汉银证监局公布了17张特别针对光华证券公司及有关职能人的传票，21世纪末经济报导本报记者剖析发现，除光华证券公司合计赵建平1450万元外，除了16名职能人被判处罚金、警示、禁业、中止老总供职资格证书等处罚，这些职能人中，包涵光华证券公司多名第三任和第三任老总及证券公司（执行）经理。
值得关注的是，7月6日武汉银证监局还公布了特别针对光华证券公司詹蓓蕾的处罚事先知会书，拟对其作出禁止终生从事银行业工作和警示的处罚，而此次米洛韦的传票中并未包涵该员工，预计后期还将有有关传票公布演成多名发展史老总。
在上述特别针对个人的16张传票中，有数张是特别针对光华证券公司在此之前的老总，包括第三任副董事长赵暖、第三任总经理张立文、第三任副总经理李荻此外，除了光华证券公司被接手时的第三任副董事长李柳州、第三任总经理项琥、第三任副总经理胡志远其中，一张传票的违犯主体为赵暖，因“对光华证券公司全面性信用风险控制失灵难题负直接职能”而被判处警示。
查阅光华证券公司年报得知，赵暖是2010年步入光华证券公司出任副总经理一职，于2013年被选举初任光华证券公司副董事长，2014年7月供职资格证书落地，仅过了5个月便辞任了该职位，并于2015年辞任董事一职如此看来，监管认定光华证券公司全面性信用风险控制失灵这一事实可溯至2014年，甚至更早。
同时，传票中涉及“全面性信用风险控制失灵”这案由的老总还包括项琥、张立文、李荻项琥是光华证券公司被接手时的第三任总经理，在此之前出任过光华证券公司天津市场部总经理，于2016年末出任光华证券公司副总经理（全权履行职责总经理职能）,不久后便正式履任总经理一职，直至光华证券公司被接手。
武汉银证监局在传票中指出，项琥对光华证券公司全面性信用风险控制失灵难题负管理工作职能、对光华证券公司超职权审核与关联公司的业务难题负主要职能、对光华证券公司违法审核代关联公司股权投资造成巨额损失难题负主要职能，因此对其做出中止老总供职资格证书3年的处罚。
2016年末，项琥被委任为副总经理（全权履行职责总经理职能）时,被接替者正是张立文张立文系证券公司行业退伍军人，在步入光华证券公司之前，还出任过武汉证券公司总裁、苏州证券公司总裁等职位，于2013年已经开始出任光华证券公司执行官信用风险官，于2015年已经开始暂代总经理职位不再出任执行官信用风险官，1年后总经理供职资格证书被批准，但没多久便辞任该职位。
传票显示，张立文需要对光华证券公司发放不当激励难题负管理工作职能、对光华证券公司通过关联公司违法开展实业股权投资难题负管理工作职能、对光华证券公司全面性信用风险控制失灵难题负管理工作职能、 对光华证券公司的证券公司资产支持证券违法转让难题负管理工作职能，被判处警示。
李荻在光华证券公司出任的最高职位为副总经理其自2004年起，先后出任光华证券公司公司秘书、产品市场部总经理、人力资源部总经理、独立董事等职，于2009年6月已经开始，先后出任光华证券公司总经理助理、副总经理，2017年4月被免职。
传票显示，李荻因“对光华证券公司全面性信用风险控制失灵难题负直接职能”而被判处警示除上述老总外，传票中还包涵光华证券公司第三任副董事长李柳州和副总经理胡志远，这两人均有过金融监管经历李柳州于2014年12月被选举为光华证券公司副董事长，直至光华证券公司被接手。
在步入光华证券公司之前，李柳州曾任人民银行长春市分行金融研究所副所长、调统处副处长、计划处副处长，人民银行沈阳分行货币信贷处副处长，人民银行白城中心支行党委书记、行长，人民银行沈阳分行股份制银行监管处处长，辽宁银监局股份制银行监管处处长、统计信息处处长、现场检查一处处长，哈尔滨银行沈阳分行党委书记、行长。
传票显示，李柳州对光华证券公司未事前报告关联交易难题负主要职能、对光华证券公司发放不当激励难题负主要职能，因此被判处警示并罚金5万元胡志远则因“违法为银行提供通道业务”被判处警示年报显示，胡志远步入光华证券公司前，出任过原武汉银监局主任科员、科长、副调研员、分局副局长、副处长、处长等职，于2014年被聘为光华证券公司副总经理，直至光华证券公司被接手。
2016年“先进个人”赵建平除上述6名光华证券公司管理工作层赵建平外，同期除了多名证券公司经理违犯，甚至被禁止终生从事银行业工作本报记者查阅光华证券公司官网发现，在赵建平人员当中，可以确认的是，王爱红、田罡、胡雪松、杨桐在2010年时，均出任着光华证券公司的证券公司（执行）经理一职；张策在2011年-2014年期间亦是（执行）经理；徐润环2011年-2019年期间，历任光华证券公司关联交易委员会秘书、合规部总经理、资产管理工作部总经理。
传票显示，有7名职能人需要对光华证券公司“三查”严重不尽职难题负责其中，王一卉、田罡、沈欣3人被判处警示；徐润环和张继青被判处警示并赵建平款5万元；王爱红被禁止终生从事银行业工作杨桐除对光华证券公司“三查”严重不尽职难题负责外，还需要对光华证券公司未按规定进行信息公布负直接职能，因此被禁止终生从事银行业工作。
此外，另有3人被判处警示涉及的案由分别为：常坡对光华证券公司的证券公司资产支持证券违法转让难题负直接职能；胡雪松对光华证券公司委托非金融机构推介难题负主要职能；张策对光华证券公司向禁止性或限制性领域提供融资难题负主要职能、对光华证券公司未按规定进行信息公布难题负主要职能。
值得关注的是，2016年10月24日，光华证券公司对2016年上半年先进集体及个人进行了表彰，而获得了”先进个人”荣誉称号的10名员工中，便有常坡、詹蓓蕾、田罡、张策等人彼时，为他们颁奖的便是总经理项琥光华证券公司是2001年按照中国人民银行的要求首批完成重新登记，同时报经中国人民银行批准的证券公司公司，其2019年实现营收1.71亿元，较上年同期下滑67%，主要是公允价值变动损益由正转负；实现净利润1558.64万元。
2020年7月17日，银保监会依法对光华证券公司实施接手，接手期限为一年接手期限到期后，再度被延期一年期间，光华证券公司开展了债权和证券公司产品份额登记工作，并发布过公开招募光华证券公司股权投资者的公告接手期内，光华证券公司的股东方主要有6家，分别为：上海珊瑚礁信息系统有限公司（持股40.00%）、上海纪辉资产管理工作有限公司（持股21.43%）、宏达信资产经营有限公司（持股10.00%）、新产业股权投资股份有限公司（持股17.33%）、人和股权投资控股股份有限公司（持股5.67%）、巴克莱银行有限公司（持股5.57%）。
光华证券公司的股权穿透后实控人为周学琴、周五云两名自然人，均与天天科技有限公司高度关联行至2022年7月6日，银保监会官网发布一则批复称，于6月16日同意光华证券公司关于破产清算的行政许可申请同日，武汉市第五中级人民法院依法裁定受理光华证券公司提出的破产清算申请，并指定光华证券公司清算组出任管理工作人。
法院公告显示，申请人光华证券公司以其不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务为由,向法院申请破产清算2022年7月6日，法院作出（2022）渝05破申458号民事裁定，裁定受理光华证券公司的破产清算申请至此，光华证券公司依法步入破产程序。
7月11日，武汉银证监局官网公布，于7月6日对光华证券公司罚金共计1400万元，主要有13项违法违法事实，其中多项涉及关联交易这13项案由包括：未事前报告关联交易； 发放不当激励；通过关联公司违法开展实业股权投资；全面性信用风险控制失灵；超职权审核与关联公司的业务；违法审核代关联公司股权投资造成巨额损失；违法通过关联公司资产虚假出表；向禁止性或限制性领域提供融资；“三查”严重不尽职；资产信用风险分类不准确、减值准备计提不足；未按规定进行信息公布；证券公司资产支持证券违法转让；委托非金融机构推介。
附表：
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