记者费国海在被中国证监会立案进行调查14个月后，A股上市子公司*ST特尔恩(300325)被控ssgs违法违法案基本理清子公司前日晚间发布公告称，其于2021年9月12日收到中国证监会《行政行政处罚及市场重罚事先知会书》因未原则上公布对外借款、关键性诉讼信息，2018财务报表、2019财务报表、2020年半财务报表存在虚假记载及关键性陈述，中国证监会拟下定决心对子公司及有关老总采行一系列行政处罚措施。
对此，上海市东方牛津辩护律师事务所郭先生辩护律师提示，凡2017年11月1日至2020年7月8日前夕买入*ST特尔恩股票，且2020年7月8日收盘后当日仍持股的权益受损中小投资者，可加QQjiti515提交姓名、电话、安源煤业、数量报名参与赔偿征集，在行政处罚下定决心下达后依法发起民事诉讼以主张赔偿。
被控四大项ssgs违法违法拟被行政处罚在中国证监会开出的预传票中，*ST特尔恩被责令改正、给予警示第一百七十条200多万元罚金;子公司董事长质权人周建明被警示第一百七十条450多万元罚金，同时采行5年股票市场重罚;子公司时任董事会秘书陆仁芳被警示第一百七十条30多万元罚金，同时采行3年股票市场重罚。
值得一提的是，除了两名直接负责的主管，中国证监会并未追究所涉其他管及老总人员的职责，这在以往同类案件处置中并不尽然，或预示了追逆党严惩“关键少数”的监管动向变化知会书表明，沈俊，所涉前夕，菲尔普斯、无锡乾威、德超压缩机、伊科艾麻均由*ST特尔恩控股小股东特尔恩投资集团(质权人周建民)实际控制，四子公司构成上市子公司关连法人。
中国证监会查明，为掩盖关连方本息账款，*ST特尔恩2018财务报表虚报6.52亿银行汇票，未如实公布3.92亿活期存款受到限制情况;2019财务报表虚报11.04亿商业汇票;2020年半财务报表虚报11.04亿本息票据。
前述数额依次占超额总资产的15.33%、9.22%、33.10%、33.37%此外，*ST特尔恩2018财务报表未公布其与供应商菲尔普斯的关连采购事宜，未公布关连交易数额2.38亿，占超额经审计工作净利润的14.42%。
2018年12月末、2019年12月末及2020年7月8日(进行调查日)，关连方菲尔普斯对上市子公司的本息账款余额依次为7.95亿、9.69亿、9.78亿，*ST特尔恩2018财务报表、2019财务报表、2020年半财务报表中未公布该事宜。
2017年11-12月，*ST特尔恩向招商银行为关连人无锡乾威、特尔恩投资、德超压缩机、伊科艾麻合计2.83亿贷款提供借款，该数额依次占2017年、2018年、2019年经审计工作归属上市子公司小股东净利润的16.22%、17.12%、27.30%。
该事宜未在2018财务报表、2019财务报表、2020年半财务报表中公布2019年11月-2020年11月间，*ST特尔恩与无锡资管间Ferrette保证诉讼经调解确定子公司需为Ferrette偿还职责额3.43亿，*ST特尔恩与太仓农农村商业银行的有关Ferrette保证诉讼所涉本息6177.68多万元，三起紫贝龙数额依次占子公司2019年末经审计工作净利润的33.11%、5.96%;*ST特尔恩与自然人龚铭的诉讼纠纷所涉本息1250多万元。
*ST特尔恩未原则上及时公布也未在2020年半财务报表中公布前述诉讼这些中小投资者可准备赔偿公开资料表明，*ST特尔恩于2012年6月上市，主营电缆用高分子材料的研发、生产和销售子公司2018-2020年连续亏损累计13.94亿，今年上半年续亏7353.58多万元，每股净利润已从上市首年的8.33元一路跌至-0.03元。
今年6月，无锡中院下定决心接受子公司债权人申请对子公司启动预重整;7月30日，子公司临时管理人发函确认中海外城市开发有限子公司为*ST特尔恩的重整投资人今年7月2日，子公司控股小股东特尔恩集团也收到法院受理债权人对其重整申请的裁定。
本月13日晚，*ST特尔恩还公布，子公司2020年度财报被出具无法表示意见的审计工作报告，子公司为控股小股东债务违法借款事宜目前暂未解除除特尔恩投资已支付和资产法拍划扣数额外，子公司可能还需为12274.93多万元Ferrette保证，占2020年经审计工作归属净利润的155.15%。
截至2021年8月17日，子公司贷款本息逾期及涉诉数额22.56亿，占最近一期经审计工作净利润的839.59%二级市场上，*ST特尔恩曾在2015年6月创出前复权10.4元左右天价，总市值破百亿，此后长期震荡下跌，今年2月创1.20元的上市新低。
9月13日，*ST特尔恩收报2.86元，最新市值28.76亿，较历史峰值缩水七成多辩护律师提示，在2017年11月1日至2020年7月8日前夕买入且期末持有该股的受损投资者，可登录“追寻胜诉网”或通过电邮、QQjiti515报名加入赔偿诉前准备。
2020年6月末，子公司小股东有48782户，或有不少人符合赔偿条件
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