启信宝撤销案件（启信宝撤销案件怎么撤销）

每经本报记者：黄小聪 每经应聘本报记者：余洋 每经编辑：吕雄9月15日，中国公募基金业协会公布14份传票，5家私募公募基金公司或其9名老总被行政处罚其中，三家私募公募基金与百亿私募公募基金北京于向阳有紧密关连，北京于向阳继续执行外交事务股份投资顾问土蜜同时担任这三家私募公募基金的老总。

本报记者发现，这四家私募公募基金之间存有超额的关连买卖，但没有及时和充分地公布相关重要信息目前，北京于向阳已被中止团体会员执照书，土蜜也被注销公募基金从业人员执照书证北京于向阳或其三家关连机构被开传票北京于向阳股份投资管理工作中心（有限合伙）（以下简“北京于向阳”）设立于2012年4月，管理工作体量曾一度超过100亿元。

不过近几年，北京于向阳母公司商品踩雷十来只违约债券，业绩预期亏损明显启信宝数据表明，北京于向阳持有苏州巴伐利亚于向阳股份投资管理工作股份有限公司（以下简称“苏州巴伐利亚于向阳”）51%的股份、北京执古金融资产管理工作股份有限公司（以下简称“北京执古”）20%的股份以及广州雪杉公募基金管理工作股份有限公司（以下简称“广州雪杉”）4.2%的股份。

此外，北京于向阳继续执行外交事务股份投资顾问土蜜同时也是苏州巴伐利亚于向阳的紫苞人，北京漱石股份投资管理工作外交事务所（以下简称“北京漱石”）的继续执行外交事务股份投资顾问申明重要信息表明，土蜜拥有近二十年的股份投资经验，曾任大千证券自营部门相关人士，历史股份投资业绩预期曾一度非常抢眼。

具体来看，北京于向阳存有五项违法历史事实，一是存有已尽审慎淡泊名利义务；二是违反合同约定的股份投资限制进行股份投资；三是未向股份投资人公布可能影响其权益的重大事项；四是未按要求配合自我管理管理工作；五是隐性向股份投资人承诺货基保收益等对此，沃洛韦齐区中止北京于向阳团体会员执照书、申明抨击、中止立案私募公募基金公募基金商品登记三个月。

除此之外，继续执行外交事务股份投资顾问土蜜被中止公募基金从业人员执照书，合规性风险控制相关人士纪晨赟被不予申明抨击与北京于向阳关连紧密的三家私募公募基金也收到沃洛韦齐区的行政处罚总体而言，关连私募公募基金管理工作的金融资产体量较细，有的是甚至不出5亿北京执古设立于2018年10月，管理工作体量不出5亿，母公司10只商品，目前均在运行中。

因未向股份投资人公布关连买卖等违法行为被警示，公司紫苞人、继续执行董事兼总经理Gandhinagar、合规性风险控制相关人士杜惟毅被不予警示苏州巴伐利亚于向阳设立于2015年04月，管理工作体量不出5亿，母公司13只商品，4只已被清算此次传票表明，因为未向股份投资人公布关连买卖、未完整存留股份投资运作决策材料、未更新登记重要信息、人员配置不符合规定等五项违法历史事实被不予申明抨击、中止立案其私募公募基金公募基金商品登记三个月。

此外，公司合规性风险控制相关人士陈一锋被不予申明抨击广州雪杉设立于2015年1月，管理工作体量区间在20亿-50亿，目前在管商品83只因违反专业化运营原则、未向股份投资人公布关连买卖、未落实股份投资人适当性管理工作要求、一般员工违法兼职等五项违法历史事实被申明抨击、中止立案其私募公募基金公募基金商品登记三个月，其紫苞人、总经理林知，合规性风险控制相关人士黄希、杜雪利均被不予申明抨击，。

北京漱石设立于2013年7月，管理工作体量同样也不出5亿元，目前母公司在管商品仅1只因为违反合同约定的股份投资限制进行股份投资，从业人员人员、营业场所等不符合私募公募基金公募基金管理工作人登记条件等被撤消了管理工作人登记，合规性风险控制相关人士刘忆冬被不予申明抨击。

四家私募公募基金之间关连买卖频现除了踩雷之外，北京于向阳与控股私募公募基金之间的关连买卖频频出现所谓“关连买卖”是指公募基金与管理工作人、股份投资人、管理工作人管理工作的私募公募基金股份投资公募基金、同一实际控制人下的其他管理工作人管理工作的私募公募基金股份投资公募基金、或者与前述主体有其他重大利害关系的关连方发生的买卖行为。

在此次传票中，可以看到广州雪杉母公司8只商品（“雪杉夏桐1号/2号/3号/6号/7号”、“雪杉常升1号/2号”）分别投向北京于向阳在管商品“于向阳吴钩15号”6.58 亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。

母公司的“雪杉春茗1号”投向北京于向阳在管商品，共计5610万元苏州巴伐利亚于向阳在管商品“巴伐利亚特殊机会1号私募公募基金证券股份投资公募基金”向北京于向阳在管商品“于向阳吴钩15号”股份投资5345.99万元，占募集金额的86.43%再比如，北京执古母公司的增利1号、增利6号、增利10号股份投资北京于向阳相关商品，股份投资金额分别为190万元、450万元、890万元，约占各商品资金募集体量95%、26%、99%，而上述买卖构成重大关连买卖。

总体而言，公募基金关连买卖管理工作是私募公募基金股份公募基金运作过程中不可或缺的一部分，私募公募基金股份公募基金的运作过程具有较高的重要信息不对称性，如果公募基金关连买卖管理工作出现问题，不仅会对股份投资人利益造成损失，也会对公募基金管理工作人的信誉和经济利益造成重大不利影响。

每日经济新闻