介面新闻记者 | 慕泽介面新闻编辑 | 1又有百亿元私募公募基金赵建平了！9月15日，我国公募基金行业联合会公布的一份公开谴责通知书表明，知名百亿元私募公募基金北京于向阳股权投资管理工作中心 （非常有限合资经营）（下列全称“北京于向阳”）涉及五项违法，被中止会员资格证书、申明抨击、中止立案私募公募基金公募基金商品注册登记三个月。
具体内容来看，北京于向阳存有的五项违法历史事实分别为：其一存有未尽审慎勤勉义务；并有违背合约签订合约的股权投资管制进行股权投资；三是未向股权投资人公布可能影响其权益的关键性事项；四是未按要求配合自律管理工作；五是变相向股权投资人承诺保本保收益等。
北京于向阳成立于2012年4月，后于2014年4月在我国公募基金行业联合会完成注册登记注册登记，其实际控制人土蜜拥有十八年资本市场股权投资经验，曾任大千证券自营部门相关人士目前北京于向阳旗下共注册登记有201只私募公募基金商品，不过，自2020年10月以来子公司便再未注册登记新商品。
我国公募基金行业联合会数据表明，目前北京于向阳存有多项异常重要信息提示信息，包括三年内行政监管举措、股权投资人定向公布账户开立率低、存有逾期未托管公募基金、存有长期处于托管状态基和老总相关人员无证券股权投资公募基金从业相关人员资格证书等历史事实上，在此次被我国公募基金行业联合会行政处罚之前，北京于向阳曾于2022年9月7日被北京证监局采取出具警示函举措，并视同证券期货市场诚信档案。
具体内容原因主要是子公司在开展私募公募基金公募基金行业务活动中，存有下列历史事实：其一滥用职权，不依照规定履责；并有未依照公募基金合约签订合约如实向股权投资人公布公募基金股权投资、公募基金净值等可能影响股权投资人合法权益的关键性重要信息，未及时公布定期报告。
另外，值得注意的是，9月15日除了北京于向阳之外，其关连子公司杭州巴伐利亚于向阳股权投资管理工作股份非常有限子公司 （下列全称“巴伐利亚于向阳”）也即使未向股权投资人公布关连买卖、未完整留存股权投资运作决策材料、未更新注册登记重要信息、相关人员配置不符合规定等五项违法历史事实被不予申明抨击、中止立案其私募公募基金公募基金商品注册登记三个月。
广州雪杉公募基金管理工作股份非常有限子公司 （下列全称“广州雪杉”）即使违背专业化运营原则、未向股权投资人公布关连买卖、未落实股权投资人适当性管理工作要求、一般员工违法兼职等五项违法历史事实被申明抨击、中止立案其私募公募基金公募基金商品注册登记三个月北京漱石股权投资管理工作外交事务所 （非常有限合资经营）（下列全称“北京漱石”）即使违背合约签订合约的股权投资管制进行股权投资，从业相关人员相关人员、营业场所等不符合私募公募基金公募基金管理工作人注册登记条件等直接被撤销了管理工作人注册登记。
北京执古资产管理工作股份非常有限子公司（下列全称“北京执古”）即使未向股权投资人公布关连买卖被不予警示同日，注册登记为北京于向阳继续执行外交事务投资顾问、巴伐利亚于向阳紫苞人、北京漱石继续执行外交事务投资顾问、和广州雪杉董事长的土蜜也收到了来自我国公募基金行业联合会的行政处罚通知书，被中止了公募基金从业相关人员资格证书。
另有北京漱石合规性风险控制相关人士刘忆冬，巴伐利亚于向阳合规性风险控制相关人士陈一锋和广州雪杉紫苞人、副总经理林知，合规性风险控制相关人士黄希、杜雪利，北京于向阳合规性风险控制相关人士纪晨赞等也均被不予申明抨击，北京执古紫苞人、继续执行董事兼副总经理Gandhinagar和合规性风险控制相关人士杜惟毅被不予警示。
GW2查APP数据表明，北京于向阳持有巴伐利亚于向阳51%的股权、广州雪杉4.2%的股权和北京执古20%的股权，同时子公司紫苞人土蜜曾是北京漱石的历史投资顾问之一。举报/反馈
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