Bokaro：光华财经新闻光华财经新闻上海4月14日电（白环蛇）西南股权投资顾问股权有限子公司14日公告称，此前收到上海保监局《关于对西南股权投资顾问股权有限子公司采行勒令撤废并管制销售业务公益活动行政管理市场监管举措的下定决心》对此，子公司将采行切实可行的自查举措，依照市场监管机关要求全面落实自查工作，并在明确规定期限内提交口头自查报告。
西南股权投资顾问表示，本次市场监管举措不会对子公司经营状况、财务状况及偿债能力产生重大不利负面影响后续，子公司将严格依照有关法律法规的明确规定和要求，认真履行职责重要信息公布权利，保证公布重要信息的真实、准确、完整，及时做好重要信息公布工作4月13日，根据上海保监局官方网站公布的重要信息，西南股权投资顾问因为存有子公司环境治理各方面和股权投资银行销售业务各方面等难题，被采行勒令撤废并管制销售业务公益活动的行政管理市场监管举措，中止与股票发行有关的保荐、债券承销销售业务，以及子公司国债债券承销销售业务、资产股权投资顾问化销售业务、奥皮尔河公众子公司推荐销售业务半年。
据悉，西南股权投资顾问本次被中止销售业务证照的主要就是股权投资银行销售业务具体内容上看，股权投资银行销售业务各方面，该子公司环境治理负面影响存有以下难题：一是关联交易管理不当关联公司投行业务销售业务行医标准低；销售业务独立性不足，销售业务通道化；对部份关联公司销售业务未履行职责合规性审查和重要信息公布。
二是执行销售业务未淡泊名利尽调尽责部份国债工程项目未充份自查保荐人主要就信用风险风险发生变化的负面影响；部份IPO工程项目申报材料未充份核实保荐人采购、存货、费用支出等销售业务准确性；对工程项目信用风险变化的信用风险风险防范和应对缺失，销售业务信用风险风险积聚三是合规性内部控制管理薄弱。
同一工程项目短期内多次召开初步设计、Mach会议，在有关难题没有进一步充份自查的情况下即通过了内部控制程序；股权投资银行销售业务薪资激励实行农健，销售财务人员总收入与工程项目总收入间接挂钩，销售组织机构负责人薪资养老险不满足明确规定年限 上海保监局指出，这些难题反映出西南信托子公司环境治理结构不健全，子公司环境治理失衡，投行业务销售业务内部控制分权失效，负面影响子公司合规性稳健蔗茅。
业内对光华财经新闻表示：“从公开公布的重要信息上看，股权投资银行销售业务主要就涉及的难题是销售业务淡泊名利尽调尽责和合规性内部控制管理各方面，这在其他被采行市场监管举措的券商中也都可以看到类似的难题，也是销售业务实践中的高发区但是，本次下定决心中并未体现具体内容的国债工程项目或是IPO工程项目。
”“销售业务证照被中止对于信托子公司的负面影响是非常大的，很多在做的投行业务工程项目很可能会间接中止或是被其他信托子公司替代，即使销售业务证照恢复正常之后，销售业务开展情况也很难立刻恢复正常到被采行市场监管举措以后这是上海保监局2023年第三次对信托子公司采行市场监管举措，以后是。
中信建投股权投资顾问和首创股权投资顾问”该业内称国债中介机构对保荐人的自查权利是审慎自查权利，需要对准确性、准确性和完整性全面负责国债主债券承销商作为信用风险国债市场的重要参与者，需要更加谨慎的履行职责尽调调查和效期执法监督权利。
据不完全统计，2023年以来已经有多家信托子公司因为国债债券承销销售业务中存有的难题被市场监管机构采行市场监管举措其中上交所已经自律处分了4家信托子公司，包括联储股权投资顾问（采行暂不受理子公司国债有关申报材料2个月的市场监管举措）、店庄股权投资顾问（口头提示）、川财股权投资顾问（口头提示）、民生股权投资顾问（口头提示）。
编辑：李奇涵
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