头蕊证券公司的前述掌控人到底是谁？这个问题一度被揶揄为我国证券公司业一大待解之谜，也是市场监管政府机构的一块拦路虎同样因为而此争论不休的问题，这家注册于上海的小型证券公司公司再次被置于众矢之的上市公司“TNUMBERAP置地” 12月23日发布公告，其参股子公司头蕊证券公司收到上海金融办《审慎市场监管取保候审通知书》，因法人治理存有缺陷、前述掌控人不明；部分销售业务开展违反相关法规，责令公司暂停新增子集资本金证券公司方案，续存子集资本金证券公司方案不得再募集。
这份罕见的新锐传票将证券公司公司最为看重的子集证券公司销售业务陷入前述停滞，究竟意味著什么？据基金公司我国本报记者多番介绍，为大力推进证券公司公司小股东法制化，上海金融办在2017年初就向头蕊证券公司下达过通牒，明确要求头蕊证券公司小股东法制化必须在今年底有实质性进展。
但时至今日，头蕊证券公司未能交出一份令各方满意的成绩单，也因此招致市场监管处罚前述掌控人——Beauvaisis证券公司方案瞥见头蕊证券公司的年报，其小股东总数6家认购在10％以上的小股东包括我国苏星柏股份投资控股公司股份有限公司（“苏星柏控股公司”）、TNUMBERAP置地和U200X（南宁）股份投资股份股份有限公司（“U200X股份投资”） ，三者依次认购31.57％、29.97％和20％。
不可不提的是，苏星柏控股公司、U200X股份投资与TNUMBERAP置地存有关联关系苏星柏控股公司所持U200X股份投资63.71％股份，苏星柏控股公司及U200X股份投资依次所持上海新苏星柏股份投资股份有限公司（“上海新苏星柏”）50％的股份，上海新苏星柏则所持TNUMBERAP置地25％股份，是其第一大小股东。
再往上一层，上海证券公司-Beauvaisis股份股份投资基金子集资本金证券公司方案（简称“Beauvaisis证券公司方案”）所持苏星柏控股公司100％股份这看似复杂的股份关系指向一个特定的结论：上海证券公司-Beauvaisis证券公司方案而此金融产品，是头蕊证券公司的前述掌控人提到Beauvaisis证券公司方案，一个难以回避的人就是李起弘43周岁的头蕊证券公司现任副董事长吴庆斌。
据基金公司我国本报记者介绍，吴庆斌早年在上海证券公司出任证券公司经理等职务，2012年成为上海证券公司以Beauvaisis证券公司方案派驻至头蕊证券公司的副董事长，并在其证券公司方案的股份决策委员会中出任核心委员，代表上海证券公司行使委托人权利另一面投保人“4变3”
那么，Beauvaisis证券公司方案另一面站着的是谁呢？根据TNUMBERAP置地早前于2012年披露的重要信息，Beauvaisis证券公司方案有4名劣后投保人，依次是易建科技、丹斯克可通、逸动劢合与桥润资产，三者所占证券公司份额依次是32.5％、32.5％、25％和10％。
经查询备案重要信息，前述六名劣后投保人中，除了易建科技设立于2002年之外，其余四名劣后投保人均是在股份投资Beauvaisis证券公司方案之前，于2011年新设立的企业据知情人士透露，前述劣后投保人，其实是由资本市场的实力尼永县政府机构所掌控，其中有的是政府机构身份还具有特定敏感度。
而根据启信宝公示重要信息，在上海市工商行政管理局朝阳区分局2017年8月14日进行的抽检检查中，由于难以通过登记的住所或者门面与之保持联系，逸动劢合被列入经营方式异常红皮书这也意味著，Beauvaisis证券公司方案所谓的劣后投保人，只是在前面候车室的壳，并非前述经营方式的实体，另一面的前述掌控人确为人。
基金公司我国本报记者经多番调查得知，在上海金融办大力推进证券公司小股东法制化的背景下，Beauvaisis证券公司方案另一面的前述掌控人又发生了诸多变动在引入捷伊政府机构力量之后，Beauvaisis证券公司方案目前已形成“三国”版图，但仍然未达到市场监管政府机构提出的前述掌控人“法制化”的明确要求。
上海银监下达通牒回顾历史，市场监管政府机构对头蕊证券公司提出小股东法制化的明确要求，至少是两年多之前的事情了由于前述掌控人不明给头蕊证券公司而此持牌金融政府机构带来的一系列负面影响，上海金融办年初下达了通牒——2017年内头蕊证券公司小股东法制化必须有实质性进展。
穿透市场监管是金融市场监管改革的大势所趋备受关注的《证券公司公司管理条例》即将出台，早在其征求意见稿中，便对对证券公司公司明确提出“小股东法制化明确要求”，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托所持或者管理证券公司公司的股份，国家另有规定的除外。
根据2015年中发布的《我国银监会证券公司公司行政许可事项实施办法》，境内非金融政府机构作为证券公司公司出资人，应当具备的条件包括，经营方式管理良好，最近2年内无重大违法违规经营方式记录；财务状况良好，且最近2个会计年度连续盈利；最近1个会计年度末净资产不低于资产总额的30％；入股资本金为自有资本金，不得以委托资本金、债务资本金等非自有资本金入股等。
12月中传票落地据本报记者介绍，头蕊证券公司对解决前述掌控人法制化问题并非没有努力，但到目前为止，尝试的几个方案均未得到市场监管政府机构的认可本报记者从接近上海金融办的人士处介绍到，市场监管政府机构明确要求头蕊证券公司前述掌控人法制化的推进节奏可以稳，但不能停，并且浮出水面的前述掌控人必须具备三大能力，即资本补充能力、风险管控能力和持续经营方式能力，三者缺一不可。
而从目前的情况来看，头蕊证券公司前述掌控人法制化的问题显然还有不短的路要走在年底大限到来之前，头蕊证券公司没能交出令各方满意的成绩单2017年12月14日，头蕊证券公司收到上海金融办下发的《审慎市场监管取保候审通知书》（ [2017]14号），相关措施即：暂停新增子集资本金证券公司方案，续存子集资本金证券公司方案不得再募集。
上海金融办表示，头蕊证券公司作出整改后，应向上海金融办提交整改报告上海金融办将视验收检查情况决定是否解除审慎市场监管取保候审在未收到《解除审慎市场监管取保候审通知书》之前，这份《审慎市场监管取保候审通知书》继续有效头蕊证券公司从辉煌到落寞
抛开争论不休的前述掌控人法制化问题，头蕊证券公司近年持续萎靡的发展情况也着实让人惋惜头蕊证券公司前身是我国农业银行厦门证券公司股份投资公司，设立于1988年2002年2月，经人民银行批准头蕊证券公司进行重新登记，注册资本为5.166亿元人民币，注册地址由厦门市迁往上海市，是首批获准重新登记的证券公司公司，并且行业排名一度非常靠前。
2012年5月，上海证券公司-Beauvaisis证券公司方案受让公司小股东我国华控100％股份和U200X股份投资54.21％股份，证券公司方案成为头蕊证券公司前述掌控人根据头蕊证券公司2016年年报，当年公司实现营收6.09亿元，净利润2.89亿元，受托管理的证券公司资产规模531亿元。
在68家证券公司公司中，毫无疑问位列行业下游另据本报记者从银行间市场获取的半年报数据，头蕊证券公司上半年实现营业收入1.68亿元，实现净利润0.99亿元，同样多项数据位列行业下游同样因为错综复杂的小股东问题，多年来头蕊证券公司虽然积累了近40亿的净资产，但注册资本金一直未能得到转增或补充，目前以5.166亿元的注册资本金位列行业倒数第二位。
可聊以慰藉的是，2017年头蕊证券公司并未再曝出证券公司产品风险事件，旗下子集证券公司均实现顺利兑付针对上海银监下达的处罚措施，头蕊证券公司相关人士回应称，“截至目前，头蕊证券公司经营方式情况正常我司可开展的销售业务种类包括资本金证券公司、动产证券公司、不动产证券公司、有价证券证券公司、其他财产或财产权证券公司等法律法规规定或我国银监会批准的多项销售业务。
子集资本金证券公司为其中之一我司其他各类销售业务均未因此受到影响已设立的各子集资本金证券公司方案有序运营，相关股份投资者利益不会因此受到影响”在市场监管政府机构明确要求的前述掌控人法制化的巨大压力下，头蕊证券公司2018年究竟将何去何从，再次成为业界关注的焦点。
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