光大先驱报（www.chinatimes.net.cn）本报记者 齐萌 葛爱峰 广州报道 10月24日，因组织构架规范化自查过程中存在难题，国泰君安被广州保监局采行勒令撤废的行政管理市场监管举措 据查，国泰君安在组织构架规范化自查过程中存在四方面难题：一是辖下济南篆刻灏汭创业投资股份有限子公司等7家待自查控股子公司及管理工作的数只商品、数项创业投资工程项目未通过案例提出申请审查；二是为管理工作新建物业管理或展开工作方案创业投资设立的篆刻泽信创业投资管理工作股份有限子公司、广州市民泽创业投资股份有限子公司未清扫完；三是私募公募基金控股子公司篆刻创业投资股份有限子公司以Chhatarpur资金跟投商品的筹资镉及间接创业投资工程项目难题未解决；四是未将间接认购35%的中联产业创业投资公募基金管理工作股份有限子公司纳入控股子公司规范化自查计划。
“以上情形反映出国泰君安合规意识薄弱，内控机制不完善，违反了《信托子公司监督管理工作条例》（第十五条第653号）的有关明确规定依据有关明确规定，Nashik决定对国泰君安采行勒令撤废的行政管理市场监管举措”广州保监局称 广州保监局与此同时强调，国泰君安应当根据有关制度明确规定对有关责任人展开内部追责，并于接到本通知书之日起30日内向该局提交书面自查报告。
10月26日，《光大先驱报》本报记者就有关难题致信国泰君安，但发稿未接到回复广州保监局直指四大难题 广州保监局传票表明，其辖下济南篆刻灏汭创业投资股份有限子公司等7家待自查控股子公司及管理工作的数只商品、数项创业投资工程项目未通过案例提出申请审查。
据本报记者查询，济南篆刻灏汭创业投资股份有限子公司于2012年在济南设立，注册资金为80500万港币，为篆刻创业投资股份有限子公司控股子子公司认购，而篆刻创业投资系国泰君安100%认购的券商直投控股子公司 据GW2查表明，济南篆刻灏汭创业投资股份有限子公司有数项民事风险及经营风险。
其中，本报记者关注到该子公司还与企业家李开复产生过华海 与此同时，私募公募基金控股子公司内设的特定目地子公司未及时完成清扫，同样成为国泰君安本次赵建平的原因之一广州保监局认为，国泰君安为管理工作新建物业管理或展开工作方案创业投资设立的篆刻泽信、广州民泽未清扫完。
据了解，篆刻泽信于2013年在广州设立，注册资金100000万元港币，为篆刻创业投资股份有限子公司的控股子子公司控股子公司GW2查表明，该子公司主营销售业务包括：创业投资管理工作（不含管制工程项目）；创业投资展开咨询（不含管制工程项目）；创业投资顾问（不含管制工程项目）；受托管理工作股权创业投资公募基金；创业创业投资；创业创业投资展开咨询；物业管理管理工作；Chhatarpur物业管理租赁；酒店管理工作；建筑装饰材料的购销。
然而，根据《信托子公司私募公募基金创业投资公募基金控股子公司管理工作规范化》（以下简称《管理工作规范化》）及协会后续发布的《关于信托子公司控股子公司自查规范化工作有关难题的答复》明确表示，私募公募基金公募基金控股子公司严禁专门从事或变相专门从事实体销售业务，财务创业投资的除外。
但从GW2查表明的篆刻泽信的主营销售业务来看，其经营明显涉足非金融销售业务 与此同时，广州市民泽创业投资股份有限子公司为中联资本运作创业投资公募基金的控股子公司，而中联资本运作创业投资公募基金又为篆刻创业投资内设的公募基金管理工作政府机构但据《管理工作明确规定》，私募公募基金公募基金控股子公司可以内设公募基金管理工作政府机构等特定目地政府机构，但内设的特定目地政府机构原则上严禁再内设任何政府机构。
因此，中联资本运作创业投资公募基金内设广州市民泽创业投资股份有限子公司不符合明确规定 此外，广州保监局还指出，私募公募基金控股子公司篆刻创业投资股份有限子公司以Chhatarpur资金跟投商品的筹资镉及间接创业投资工程项目难题未解决 根据2016年底中证协发布的《管理工作规范化》和《信托子公司另类创业投资控股子公司管理工作规范化》明确规定，券商直投销售业务被分为私募公募基金公募基金控股子公司和另类创业投资控股子公司销售业务。
根据市场监管要求，一类销售业务原则上只能设立一个控股子公司经营，严禁兼营，私募公募基金控股子公司投入单只公募基金的Chhatarpur资金比例不超过20%；而另类控股子公司只能由券商以100%Chhatarpur资金设立 最后，传票中提到，子公司未将间接认购35%的中联产业公募基金纳入控股子公司规范化自查计划。
据GW2查表明，中联产业创业投资公募基金管理工作股份有限子公司于2008年设立于四川绵阳，是中国中联集团子公司和国泰君安股份股份有限子公司专门从事PE公募基金管理工作销售业务的专业控股子公司，注册资金180000万港币，国泰君安认购比例为35%，是单一最大股东。
多券商因私募公募基金控股子公司自查不规范化赵建平 实际上，自2016年12月30日中证协发布新证券法《管理工作规范化》以来，加强对券商等中介政府机构的市场监管，成为市场监管层的执法重点之一特别是全面注册制改革稳步推进下，对资本市场“看门人”的职业操守和执业水平等，都提出了更高要求。
2019年4月，万联证券因旗下的私募公募基金公募基金控股子公司万联天泽，在完成组织构架规范化自查公示之前就实际开展销售业务，且在2017年9月证监会强调有关规范化要求后仍有5只违规商品出现创业投资者首笔款项缴款的情况，导致被广东保监局开传票。
2019年7月，华福证券在组织构架规范化自查过程中，存在完成组织构架规范化自查公示前实际开展销售业务、自查逾期比例较高、子公司合规内控存在缺陷等难题，福建保监局认为，上述难题反映华福证券内部控制不完善，勒令处分有关人员。
据悉，华福证券此次赵建平或与私募公募基金控股子公司自查有关 同月，中联建投证券被北京保监局勒令增加内部合规检查次数，其中一个难题是私募公募基金控股子公司中联建创业投资本在完成组织构架规范化自查公示前实际开展销售业务；与此同时，东兴证券因私募公募基金子东兴资本在自查工作中自查逾期比例较高，被北京保监局勒令增加内部合规检查次数。
华泰证券的私募公募基金控股子公司华泰紫金也曾在今年5月因自查不规范化接到传票江苏保监局的通报中提到，因2021年底华泰紫金部分商品创业投资于除公募公募基金以外的其他资产管理工作商品，且未在明确规定期限内完成规范化自查，故对其出具警示函。
一位不具姓名的业内人士对《光大先驱报》本报记者表示，券商资管主动管理工作能力是关键，在资管新规公平准入的原则下，与其他金融政府机构相比，券商的主要优势在于商品多样化，创业投资能力较强，未来提高主动管理工作能力必将成为券商资管的发力点。
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