投资顾问代码：688031 投资顾问全称：于银河信息技术 报告书编号：2023-008于银河重要信息信息技术（北京）股权有限控股公司常务监事会有关控股公司2023年硬性优先股鞭策方案首度授与鞭策第一类成员名单的自查意见建议及申报情况说明本控股公司常务监事会及全体独立常务董事保证本报告书文本不存有任何人虚假记载、虚假陈述或是关键性陈述，并对其文本的真实性、准确度和准确度依法承担民事责任。
于银河重要信息信息技术（北京）股权有限控股公司（下列全称“控股公司”）于2023年3月13日召开第二届常务监事会第十次全会、第二届常务监事会第十次全会，审议透过了《有关〈于银河重要信息信息技术（北京）股权有限控股公司2023年硬性优先股鞭策方案（提案）〉或其全文的提案》等有关提案。
根据《上市控股公司股权鞭策管理工作配套措施》（下列全称“《管理工作配套措施》”）的有关明确规定，控股公司对2023年硬性优先股鞭策方案（下列全称“此次鞭策方案”）首度授与鞭策第一类成员名单在控股公司外部展开了申报控股公司常务监事会结合申报情况对拟首度授与鞭策第一类展开了自查，有关申报及自查情况如下表所示：。
一、申报情况及自查形式1、控股公司对鞭策第一类的申报情况控股公司于2023年3月14日在北京投资顾问交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《于银河重要信息信息技术（北京）股权有限控股公司2023年硬性优先股鞭策方案（提案）》（下列全称“《鞭策方案（提案）》”）或其全文、《于银河重要信息信息技术（北京）股权有限控股公司2023年硬性优先股鞭策方案实施考核管理工作配套措施》及《于银河重要信息信息技术（北京）股权有限控股公司2023年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类成员名单》等报告书，并于2023年3月13日至2023年3月22日在控股公司外部透过报告书贴出的形式对此次拟鞭策第一类的姓名和职位展开了申报，申报期不少于10天。
在申报期间内，控股赵先生可透过书面或口头形式向控股公司常务监事会反馈意见建议截至申报期满，控股公司常务监事会未收到任何人对此次拟首度授与鞭策第一类成员名单的异议2、控股公司常务监事会对拟鞭策第一类的自查形式控股公司常务监事会自查了此次拟首度授与鞭策第一类的成员名单、身份证明、拟鞭策第一类与控股公司（含子控股公司）签订的保险合同或雇用合同、拟鞭策第一类在控股公司（含子控股公司）出任的职位等文本。
二、常务监事会自查意见建议常务监事会根据《管理工作配套措施》《鞭策方案（提案）》的有关明确规定，对控股公司《2023年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类成员名单》展开自查，并发表自查意见建议如下表所示：1、列为此次鞭策方案鞭策第一类成员名单的相关人员具备《中华人民共和国子投资顾问法》（下列全称“《子投资顾问法》”）《管理工作配套措施》等法规和规章文档及《于银河重要信息信息技术（北京）股权有限控股公司章程》明确规定的供职资格。
2、鞭策第一类不存有《管理工作配套措施》第七条明确规定的严禁成为鞭策第一类的情况：（1）前段时间12个月内被投资顾问交易所判定为不适度最佳人选；（2）前段时间12个月内被证监会或其直属机构判定为不适度最佳人选；（3）前段时间12个月卢戈韦关键性违法违规行为被证监会或其直属机构处罚或是采取市场重罚措施；
（4）具有《子投资顾问法》明确规定的严禁出任控股公司常务董事、高阶管理工作相关人员情况的；（5）法规明确规定严禁参与上市控股公司股权鞭策的；（6）证监会判定的其他情况3、列为此次鞭策方案的鞭策第一类合乎《管理工作配套措施》《北京投资顾问交易所双创板优先股上市规则》等文档明确规定的鞭策第一类前提，合乎《鞭策方案（提案）》明确规定的鞭策第一类前提。
本鞭策方案拟首度授与的鞭策第一类为控股公司报告书本鞭策方案时在本控股公司供职的高阶管理工作相关人员、核心理念技术相关人员、核心理念骨干及常务监事会认为需要鞭策的其他相关人员不包括独立常务董事、独立常务董事、单独或合计持有上市控股公司 5%以上股权的股东或其配偶、父母、子女。
4、鞭策第一类的基本情况属实，不存有虚假、故意隐瞒或致人关键性误解之处综上，控股公司常务监事会认为，列为控股公司《2023年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类成员名单》的相关人员均合乎有关法律、法规及规章文档所明确规定的前提，合乎此次鞭策方案明确规定的鞭策第一类前提，其作为控股公司2023年硬性优先股鞭策方案的鞭策第一类不合法、有效。
特此报告书。于银河重要信息信息技术（北京）股权有限控股公司常务监事会2023年3月24日
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