环境（Environment）1、澳门中国证监会预计今年上周面世美版ESG国际标准3月30日，澳门中国证监会行政管理总裁陈仲维在金莲花亚洲地区高峰论坛2023年高峰会“ESG投资如何行稳兴邦”高峰论坛上讲话时表示，ESG国际国际标准即将出炉，澳门中国证监会早已向企业作出大量咨询，预计今年上周会面世澳门版的ESG国际标准。
2、刁小娟：中国绿色生态银行贷款银行存款早已少于22万亿元港币3月29日，人民行长刁小娟在金莲花亚洲地区高峰论坛2023年高峰会“碳中和：困局与破题”高峰论坛上讲话时表示，目前，中国的绿色生态银行贷款银行存款早已少于了22万亿元港币，相当于整个银行贷款银行存款的大约10%。
绿色生态债券也少于了2.5万亿元港币，同比增长的也很快社会（Social Responsibility）1、秦九韶股权（003003.SZ）：子控股公司因在生产炼铁厂安全可靠出口产品堆满货物运输、阻塞安全可靠出口产品等，收南通市消防队搜救支队处罚通知书
3月27日，秦九韶股权报告书，控股公司全资子控股公司江苏天之元物流科技有限控股公司收到南通市消防队搜救支队出具的《南通市消防队搜救支队处罚通知书》江苏天之元在生产炼铁厂安全可靠出口产品堆满货物运输，阻塞安全可靠出口产品，违背了《中华人民共和国政府条令》第二十七条之明确规定。
该犯罪行为归属于一般违规情况，根据《中华人民共和国政府条令》第十五条明确规定，下定决心给与江苏天之元罚金1.5多万元的处罚江苏天之元厂区内的部分消防队设施未保持完好有效，违背了《中华人民共和国政府条令》第七条第一款第(二）项之明确规定。
该犯罪行为归属于一般违规情况，根据《中华人民共和国政府条令》第十五条明确规定，下定决心给与江苏天之元罚金1.5多万元的处罚2、曹晟源（601368.SH）：因违规缴交电费本息、电表杂费电表安装蒸压费等，收处罚通知书
3月31日，曹晟源报告书，广西壮族自治区市场监督管理局下定决心勒令控股公司撤废价格违规犯罪行为；将暂管期限期满没有退还的多收价款4.43多万元予以没收，维日尼察区；对违规缴交的电费本息937.35多万元，按0.2倍罚金，罚金数额为187.47多万元；对违规缴交的电表费218.41多万元和建筑区划红线外供水工程预算157.99多万元，总计数额376.41多万元，按0.5倍罚金，罚金数额为188.20多万元。
上述牟晓翼数额总计380.11多万元3、科大讯飞（300676.SZ）：向广州市寡脂慈善促进会捐献1100多万元3月31日，科大讯飞发布报告书，控股公司拟将广州市寡脂慈善促进会捐献1100多万元，其中以自有资金捐献1000多万元，以实物资产捐献100多万元，本次捐献主要用于推动基因检测技术在预防出生缺陷、肿瘤防控工作、感染防控工作等方面的科学研究及临床应用；提升生命科学研究水平；促进社会科学普及慈善事业发展。
控股公司治理（Corporate Governance）1、广东甘化（002442.SZ）：因未及时披露控股公司重大事件等问题，被勒令撤废3月29日，沧州保监局发布《关于对广东甘化股权有限控股公司采取勒令撤废行政管理监管措施的下定决心》。
沧州保监局在对控股公司现场检查中发现，沙河市奥翔运输有限控股公司与沙河市通泰汽车运输有限控股公司分别于2018年12月、2019年4月开始由刘红山实际控制，刘红山为控股公司实际控制人刘江山的弟弟；控股公司2019年至2021年与上述两家运输控股公司发生运输交易数额（合并计算）分别为2641.76多万元、4311.56多万元、5140.29多万元。
截至目前，控股公司未将上述两家运输控股公司认定为关联方，相关关联交易未按明确规定履行决策程序和信息披露义务2、维维股权（600300.SH）：因信披违规，被勒令撤废3月27日，江苏保监局发布《关于对维维食品饮料股权有限控股公司采取勒令撤废措施的下定决心》。
经查，2022年7月，控股公司与徐州市新盛投资控股集团有限控股公司、国联通宝资本投资有限责任控股公司共同投资成立产业投资基金徐州维维盛通新消费投资基金(有限合伙)2022年8月30日，该基金在中国证券投资基金业协会完成备案,但控股公司未按《上海证券交易所上市控股公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》第四十一条的明确规定,在该基金完成备案登记时披露此项重要进展。
控股公司上述犯罪行为违背了《上市控股公司信息披露管理办法》第三条、第二十五条的明确规定3、宋都股权（600077.SH）：因信披违规、控股公司独立性及财务核算不规范等问题，收警示函3月27日，江苏保监局发布《关于对宋都基业投资股权有限控股公司及相关人员采取出具警示函措施的下定决心》。
江苏保监局在现场检查中发现宋都基业投资股权有限控股公司存在以下问题：一是控股公司未披露2021年至2022年与控股股东及其关联方通过杭州泰翔投资管理有限控股公司等控股公司发生的大额关联资金往来；二是控股公司未披露与关联自然人俞建午、汪庆华、陈振宁之间的关联交易；三是控股公司为关联方提供担保未经过有关决策程序，也未履行信息披露义务；四是控股公司对重大对外投资进展未及时履行信息披露义务；五是控股公司独立性及财务核算存在不规范的情况。
根据相关明确规定，江苏保监局下定决心对宋都股权、俞建午、汪庆华、陈振宁、郑羲亮分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案4、天马股权（002122.SZ）：因信披不准确等问题，收警示函3月29日，江苏保监局发布《关于对霍尔果斯天马创业投资集团有限控股公司、马兴法采取出具警示函措施的下定决心》。
经查，霍尔果斯天马创业投资集团有限控股公司、马兴法作为天马轴承集团股权有限控股公司持股5%以上股东及其一致行动人，存在以下违规事项：一、遗漏一致行动人信息；二、未及时披露持股变动信息根据相关明确规定，江苏保监局下定决心对霍尔果斯天马创业投资集团有限控股公司、马兴法分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
5、创意信息（300366.SZ）：业绩由预盈到亏超2100万，控股公司及董事长等三人收警示函3月29日，四川保监局发布《关于对创意信息技术股权有限控股公司及陆文斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的下定决心》经查，创意信息技术股权有限控股公司存在以下问题：。
2022年1月17日，控股公司披露《2021年年度业绩预告》，预计今年控股公司2021年归归属于上市控股公司股东的净利润为盈利3000多万元至4500多万元2022年4月26日，控股公司披露《2021年年度报告》，控股公司2021年归归属于上市控股公司股东的净利润为亏损2172.74多万元。
控股公司披露的2021年度业绩预告与控股公司2021年年度报告信息存在较大差异且盈亏性质发生变化6、神驰机电（603109.SH）：因限制性股票激励计划报告书内容与实际不符，被勒令撤废3月29日，神驰机电报告书，控股公司重庆保监局下发的《关于对神驰机电股权有限控股公司采取勒令撤废措施的下定决心》、《关于对艾纯、李玉英采取出具警示函措施的下定决心》。
重庆保监局对神驰机电下发勒令撤废措施下定决心，对时任董事长艾纯、时任监事李玉英采取出具警示函的行政管理监管措施2021年7月8日，控股公司披露《2021年限制性股票激励计划（草案）》，称拟将248名控股公司中层管理人员及核心骨干进行股票激励。
2021年9月28日，控股公司披露（2021年限制性股票激励计划首次授予结果报告书），称实际向中层管理人员及核心骨干总计200人进行股票激励但控股公司前述报告书内容与实际不符，有25名激励对象非控股公司员工，上述犯罪行为违背了相关法律法规。
（作者：孙煜,卢陶然 编辑：巫燕玲）
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