《投资顾问金融行业专精有关人员水准赞扬试验
实行细则》草拟说明
为落实《投资顾问法》《投资顾问基金经营政府机构常务董事、独立常务董事、高阶职员及从业人员者监督管理工作办法》《投资顾问公司常务董事、独立常务董事、高阶职员及从业人员者管理工作规则》及国家有关笔试明确规定，规范化开展投资顾问从业人员者专精潜能水准赞扬试验工作，中国投资顾问业联合会（下列简称联合会）研究草拟了《投资顾问金融行业专精有关人员水准赞扬试验实行细则》（下列简称《试验细则》）。现将有关情形说明如下表所示：
一、草拟背景
投资顾问业从业人员者资格笔试实行20余年，为投资顾问金融行业遴选从业人员者把住了“入门关”，约有100余万人进入投资顾问金融行业专门从事投资顾问销售业务。与此同时也有大批社会公众透过参加笔试，学习掌控了投资顾问法律和基本知识。投资顾问业从业人员者资格笔试为培育民营企业市场发挥了积极作用。
随着民营企业市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新《投资顾问法》的颁布实行，投资顾问金融行业进入了捷伊发展时期。投资顾问从业人员者管理工作方式已改变，透过笔试不再是专门从事投资顾问销售业务所需的必须前提，以资格管理工作为依据的笔试管理工作制度已明显滞后于形势变化，亟需进行适当修正和完善。
二、主要文本
《试验细则》旨在规范化投资顾问金融行业专精有关人员水准赞扬试验工作的组织政府机构、实行、命题、战绩管理工作、参与各方职责等。共六章五十五条，主要文本如下表所示：
（一）更改笔试中文名称，确定试验进行分类
将投资顾问从业人员资格笔试修正为非准入类的专精潜能水准赞扬试验。适当的笔试中文名称更改为投资顾问金融行业专精有关人员水准赞扬试验，明晰试验分为从业人员者专精潜能水准赞扬试验和高阶职员水准赞扬试验两类。其中从业人员者专精潜能水准赞扬试验主要包括通常销售业务水准赞扬试验和工作方案销售业务水准赞扬试验；高阶职员水准赞扬试验分为通常高阶职员水准赞扬试验和工作方案高阶职员水准赞扬试验。
（二）明晰试验目的
新《投资顾问法》明确规定了投资顾问公司专门从事投资顾问销售业务的有关人员应当品行良好，具有专门从事投资顾问销售业务所需的专精潜能。适当的《试验细则》将试验目的修正为以考核从业人员者的有关基本知识为主，转向综合考察从业人员者专精潜能是否符合金融行业和对应岗位明确要求，明确规定了试验战绩是证明其具有专门从事适当投资顾问销售业务的专精潜能参照，与此同时明确规定了试验专业课程试卷准确率达至60%以上即为该专业课程达至基本明确要求。
（三）修正笔试组织政府机构模式
近几年，受新冠禽流感等影响，笔试组织政府机构举步维艰。禽流感常态化下，为保证笔试的正常组织政府机构实行，方便金融行业从业人员者聘用换岗需要，联合会在原社会风气统考的基础上，特别针对金融行业从业人员者推出专场试验和更加灵活的预约试验，并明确规定了试验的组织政府机构实行明确要求。
（四）修正均须和战绩管理工作模式
随着我国民营企业市场的发展，有关法律法规不断完善，销售业务（产品）创新丰富，从业人员者需要及时了解掌控新规则、新销售业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会风气财富管理工作，保护投资者利益；与此同时为引导社会公众理性“考证”，综合过往参照有关人员从业人员情形和投资顾问金融行业对人才的实际需求，借鉴其他水准赞扬类试验，修正了均须和战绩管理工作制度，设置战绩有效期限。与此同时，为做好新老制度的并行管理工作，给与新人新办法，老人老办法的明确规定，锦利投资顾问业从业人员者资格笔试通常从业人员资格笔试和工作方案销售业务类资格笔试有关专业课程笔试战绩长期有效；高阶职员资质试验有关专业课程笔试战绩有效期限为36个月。
（五）明晰违法职责，严肃试验纪律
根据近年来发现的笔试违法情形及新特点，进行分类明晰违法职责，力求处理更加准确、合理。明晰试验违法情形从原来的17种增加至20种，并根据违法行为轻微程度，将处理类别修正为轻微、通常、轻微、特别轻微四类。对特别轻微的违法情形，给与取消当次全部战绩且禁考60个月。
三、草案及接纳情形
《试验细则》草案期间，联合会共收到监管部门及投资顾问公司、投资顾问投资咨询政府机构、投资顾问评级政府机构、以及社会风气个人书面意见建议约900余人次，其中金融行业政府机构意见反馈79份，社会风气个人意见反馈877份，意见反馈较为集中的文本主要包括战绩时效445 份、均须209份、制度并行53份，达至基本明确要求10份，其他意见160余人次。结合试验实践，经认真研究，联合会接纳和部分接纳了748份意见反馈的合理意见，占比为78.24%，涉及细则29条有关文本进行修正，占细则总单条的52.73%，主要主要包括下列方面：
（一）笔试均须进一步明晰
特别针对金融行业和社会风气有关人员提出的大学本科和大学专科中职大学生能否参加笔试，给与明晰意见反馈。联合会将《试验细则》第七条，均须中明晰了大学本（专）科中职大学生可以透过已开具录用通知的金融行业政府机构报名参加试验；此外，增加了“具有高中或相当于Bijnor程度”的有关文本解释，以及投资顾问公司常务董事、独立常务董事、高阶职员前提和投资顾问服务政府机构高阶管理工作人报考前提。
（二）战绩有效期限进一步放宽
特别针对意见反馈意见比较集中的试验专业课程战绩实效的文本，联合会在参照其他金融行业笔试有效期限的基础上，结合投资顾问金融行业从业人员的明确要求和特点，对试验专业课程有效期限进行修正。透过试验的专业课程有效期限从12个月延长为36个月，在此基础上，对维持战绩有效性，进行注销登记或从投资顾问金融行业政府机构离职连续时间从12个月延长为36个月。与此同时删除了通常销售业务水准赞扬试验投资顾问市场基础法律法规和金融市场基本知识两项基础专业课程达至基本明确要求的时间为12个月的明确要求。
（三）进一步明晰试验的组织政府机构形式和组织政府机构职责
根据意见反馈意见，对试验的组织政府机构形式进行进行分类，主要包括常规和预约两种试验形式，明晰了两类试验的具体明确要求、组织政府机构方式、报考有关人员范围等；与此同时根据两类试验形式的特点，对第四章考务的有关文本进行了特别针对性修正。此外，进一步压实投资顾问金融行业政府机构组织政府机构试验的有关职责，增加了组织政府机构注意事项和出现问题的处理等文本。
（四）并行适用中试验专业课程有效期限进一步放宽
特别针对《试验细则（草案稿）》中并行适用条款明确规定较严的意见反馈，联合会对《试验细则》发布前透过有关专业课程的有效期限在草案稿60个月的基础上进行放宽，标准与原制度明确规定时间明确要求一致。
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