黄鹄财经新闻 邓如菲 2月24日，东莞保监局公布了对粤开股权投资顾问股权股权有限子公司（下列简称“粤开股权投资顾问”）采取开具提示函措施的决定。
通知书显示，据查，粤开股权投资顾问存在下列难题：一是子公司外部合规性检查和辨认出部分不具备公募基金从业有关人员执照书的网络营销有关人员、中前台有关人员参予公募基金产品销售公益活动难题，未依照外部明确规定积极开展合规性追责，且部分营业网点中前台有关人员仍有参予公募基金产品销售难题。并有公募基金产品销售有关部门的合规性风险控制有关人员不具备公募基金从业有关人员执照书。三是长期未辨认出云南总子公司原有关人士杨某任时在其他商业机构机构全职，且辨认出有关难题后未依照外部明确规定积极开展合规性追责，营业网点未及时向托管地保监局报告。
东莞保监局指出，粤开股权投资顾问应深入细致搜寻和自查难题，完善合规性追责和金融创新产品网上交易监督机制，强化营业网点有关人士等关键性工作岗位有关人员管理，进一步强化外部控管，二要提升合规性服务水平。
据企比比，粤开股权投资顾问设立于1988年6月23日，紫苞数人严亦斌，注册资金为31.26亿元，主营业务包括股权投资顾问Amuse；股权投资顾问股权投资公募基金网上交易；股权投资顾问股权投资进行咨询；与股权投资顾问交易、股权投资顾问股权投资公益活动有关的保荐人等。
粤开股权投资顾问的创建者东莞股权投资顾问设立于1988年6月，2009年11月改名为“联讯股权投资顾问以下简称子公司”，2014年4月，联讯股权投资顾问进行了股权制改革，并改名为“联讯股权投资顾问股权股权有限子公司”，并于翌年8月申报新三板，股权投资顾问标识符830899。2019年，在全面收购了47.24%的股权后，深圳经济技术开发区金融创新实业股权有限子公司正式成为联讯股权投资顾问捷伊控股公司股东，深圳经济技术开发区党工委正式成为联讯股权投资顾问质权人，联讯股权投资顾问再次改名为粤开股权投资顾问。
该文来源:黄鹄财经新闻
还木有评论哦，快来抢沙发吧~