【大江财魔方消息】据我国投资顾问股权投资公募基金金融行业联合会，2022年，我国投资顾问股权投资公募基金金融行业联合会（以下简称联合会）全面性履行职能自我管理管理职能，著眼公募基金金融行业高效率产业发展，不断加强事中事后自我管理管理工作力度，秉持分类施策、扶优限劣，严厉压制违法犯罪行为，进一步净化金融行业自然生态、鼓励金融行业有序产业发展。
一、“零容忍”压制违法犯罪行为，护航公募基金金融行业高效率产业发展
2022年，联合会对803家政府机构启动自我管理检查，通过异常经营方式程序对251家私募基金公募基金管理人注销注册登记，对71家私募基金公募基金管理人采行自我管理管理举措，对48家私募基金公募基金管理人及78名职责有关人员采行公开谴责举措，检查、行政处分数目创新高。联合会秉持高压依法环境治理常态化，全面性、从严严肃查处违法犯罪行为，通过“顶格”行政处分清除突破合规性铁律的“害群之马”，为金融行业高效率产业发展保驾护航。当年度被采行“取消会员资格证书、撤消管理人注册登记”的“双撤消”举措的政府机构占总公开谴责数目的48%，为历年最高。
当年度做出的126单公开谴责中，违法犯罪行为集中在资本金募资、注册登记登记、股权投资运转、重要信息公布、内部控制等各方面：
在资本金募资各方面，当年度共做出公开谴责109万人次，主要就违法犯罪行为主要包括公开宣传、承诺货基保投资收益、向非合格股权投资人募资资本金、违反股权投资人适当性管理明确要求、委托不具有公募基金销售销售业务资格证书的政府机构募资资本金等，其中违法承诺货基保投资收益、违反股权投资人适当性管理明确要求占比最高。
在注册登记登记各方面，当年度九成以上的刑事案件包含注册登记登记重要信息失实的违法情况，涉及123万人次，主要就主要包括资本金募资完毕后未办理登记、注册登记登记重要信息与实际情况相违、未及时处理更新注册登记登记重要信息、未按明确要求报告关键性事宜等情况。
在股权投资运转各方面，共做出公开谴责58万人次，主要就主要包括侵吞公募基金个人财产、违反规范化化经营方式原则、未谨慎淡泊名利履行职能管理人职能、股权投资运转不规范化等情况。
在重要信息公布各方面，共做出公开谴责42万人次，其中未按规定或签订合同进行重要信息公布占60%，未公布关键性关连交易事宜或其他影响股权投资人权益的关键性事宜以及虚假重要信息公布等占40%。
在内部控制各方面，共做出公开谴责97万人次，主要就主要包括经营方式失控不再符合管理人注册登记明确要求、老总有关人员违法兼职、未妥善保存私募基金公募基金有关文件等。
二、著眼环境治理重点项目问题，促进金融行业回归初心
一是重点项目严惩私募基金公募基金非规范化化经营方式。部分私募基金公募基金管理人存在管理与本政府机构已注册登记销售业务类型相违的私募基金公募基金、从事非公募基金管理销售业务、兼营与私募基金公募基金属性相冲突的销售业务等情况。非规范化化经营方式是私募基金公募基金违反股权投资本质的重要诱因，联合会稳步对此加强管理、规范化鼓励，严格执行金融行业政府机构著眼主责主业、回归资产管理初心。
二是严厉压制突破仁爱权利铁律犯罪行为。仁爱权利的履行职能是金融行业产业发展之基和监管核心领域，联合会严肃查处违反仁爱权利犯罪行为的工作力度稳步升级。在违反忠实权利各方面，严肃惩治借助公募基金个人财产营利、侵吞和强占公募基金个人财产、不公平对待股权投资人等严重违法犯罪行为；在违反淡泊名利权利各方面，重点项目严肃查处“募、投、管、退”各环节怠于履行职能的犯罪行为，如投前尽调不足，未按合同签订合同履行职能管理职能，投后未尽到合理注意权利，甚至放弃履行职能、导致销售业务通道化等。
三是稳步加强关键性事宜重要信息公布管理。部分刑事案件中，管理人不公布关键性事宜主要就是为“借助公募基金个人财产营利、借助不当关连交易套取资本金、侵吞及强占资本金个人财产”等背信运用公募基金个人财产的犯罪行为提供掩护，严重侵犯股权投资人合法权益。联合会重点项目关注、从重压制该类违法犯罪行为，严格执行管理人如实、完整、及时处理地公布关键性事宜。
四是精确识别并压制违法货基保投资收益。近年来，货基保投资收益犯罪行为罗拜未绝，数目仍居高位，且有隐蔽化、多样化的产业发展趋势。联合会以案促治，重申“不得货基保投资收益”的监管红线，着重规范化管理人的募资犯罪行为，关注其是否在推介中诱导股权投资人产生刚性兑付预期，并按照“实质重于形式”原则精确严惩。
三、盯住“关键少数”，堆土老总有关人员职责
人力资本是公募基金金融行业最重要的资产，老总有关人员是改善公募基金管理政府机构环境治理、提高政府机构质量、构建金融行业良性自然生态的重要一环。联合会盯住“关键少数”的主体职责，对违法政府机构和有关老总有关人员一同严惩。在自我管理刑事案件办理过程中，部分老总有关人员以“挂名老总、不参与经营方式”“目前已离职”“不分管有关管理事务”等为由逃避职责，凸显其淡泊名利履行职能意识淡薄。2022年，联合会加大对私募基金政府机构老总有关人员的严惩工作力度，取消18名老总有关人员的公募基金从业资格证书，将18名老总加入黑名单，对30名老总进行公开谴责，并记入诚信档案。通过加强有关人员管理、压紧堆土老总职责,严格执行管理人归位尽责、依法合规性展业。
四、稳步夯实制度基础，全面性提升依法环境治理质效
2022年，为推进自我管理管理工作的法治化、规范化化，联合会以问题为导向，在充分总结经验、谨慎论证研究的基础上，对《公开谴责工作方案（试行）》进行修订，形成《自我管理管理和公开谴责举措工作方案》并于2022年12月30日正式发布实施。《工作方案》搭建了立体化、多层次、渐进式的自我管理管理和公开谴责举措体系，分类施治、分层管理，为更好地发挥自我管理管理专业、高效、灵活、及时处理的优势奠定制度基础。同时，《工作方案》明确裁量因素，秉持程序正义，稳步提升自我管理管理工作的标准化和透明度。
下一步，联合会将稳步以仁爱权利为基础、以促进产业发展为目的、以保护股权投资人利益为着力点，不断优化自我管理刑事案件办理工作，严守铁律、树立高线，正本清源、肃正风气，稳步推动金融行业规范化产业发展、守正创新。
责编:陈玉尧 | 审核:李震 | 总监:万军伟
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