股权投资顾问从业者执照笔试的通常从业者职业资格合格证书阶段考两个英语专精程，分别是《金融创新市场基本上知识》和《股权投资顾问市场基本上法律法规》，学生可以同时报名者两科，五科60分视作不及格。在工作方案销售业务类职业资格合格证书中，共有三个英语专精程可供选择，代表不同的就业方向，分别是《股权投资银行销售业务》、《发布股权投资顾问分析报告销售业务》、《股权投资顾问股权投资顾问销售业务》，一次只能报名者一科，五科60分视作不及格或达到明确要求。
通常从业者职业资格合格证书注重出题必需的专精基本上知识和基本上法律法规，以应知为主，透过该职业资格合格证书相关人员应基本上具备股权投资顾问销售业务水平和股权投资顾问销售业务操守。
工作方案销售业务类职业资格合格证书突出出题必不可少的销售业务业务流程、销售业务标准和销售业务技能，以应会为主，透过专精职业资格合格证书相关人员应基本上胜任销售业务工作。
股权投资顾问从业者相关人员职业资格合格证书
股权投资顾问从业者相关人员职业资格合格证书是由中国股权投资顾问业协会负责组织的全国统一笔试，股权投资顾问资格合格证书是进入股权投资顾问金融创新行业的必不可少合格证书，是进入银行或非银行金融创新机构、上市子公司、股权投资子公司、大型控股公司、财经媒体、政府经济部门的重要参照。
自2015年7月1日股权投资顾问从业者职业资格合格证书实施改革。
自2015年7月起未满18十八岁、具备初中以上文化程度和完全行为能力能力的相关人员，都可报名者参加进阶职业资格合格证书。进阶职业资格合格证书合格的，均可参加专精职业资格合格证书和管理工作资质测试。
1、未满18十八岁；
2、具备初中或国家承认相当于初中以上文凭；
3、具备完全行为能力能力。
报名者采取网上报名者方式。学生登录中国股权投资顾问业协会网站，按照明确要求报名者。
笔试文本主要就为《股权投资顾问学》的基本上知识和基本上理论，一共五门课，4个英语专精，1个必修英语专精程—基本上知识。只要透过基本上知识+任意一门英语专精就可以获得从业者资格合格证书，考出了三门能拿一级合格证书，全透过拿二级合格证书。
1、市场基本上知识
本部份文本主要就包括优先股、国债、股权投资顾问股权投资公募基金等资本市场基础辅助工具的表述、性质、特点、进行分类；金融创新期权、金融创新期货市场和可切换股权投资顾问等金融创新衍生辅助工具的表述、特点、组成基本要素、进行分类。
股权投资顾问市场的产生、发展、结构、运行；股权投资顾问经营机构的设立、主要就销售业务、外部掌控和风险掌控分项管理工作；中国股权投资顾问市场的法规体系、监管构架和从业者相关人员的道德规范和资格合格证书管理工作等基本上知识。
2、发售与承销
本部份文本主要就包括股权投资顾问经营机构的股权投资银行销售业务、股份有限子公司简述、企业的股份制改组、首度发售优先股优先股的准备和推荐核准业务流程、首度发售优先股优先股的操作；
首度发售优先股优先股的信息披露、上市子公司发售新股、可切换子公司国债及可交换子公司国债的发售、国债的发售、外资股的发售、子公司收购、子公司重组与财务顾问销售业务等。
3、股权投资顾问买卖本部份文本主要就包括股权投资顾问买卖的表述、准则、基本要素；买卖机制、买卖业务流程特别买卖事项；股权投资顾问Amuse销售业务、直营销售业务、顾客资产管理工作销售业务、融资融券销售业务和国债增发买卖的基本上知识和管理工作明确要求；股权投资顾问注册登记、托管、交易结算的概念和运用等。透过本部份的学习，明确要求熟练股权投资顾问买卖的业务流程、买卖规则、Amuse、直营、顾客资产管理工作、融资融券和国债增发买卖的业务流程、特点与管理工作明确要求。掌握股权投资顾问注册登记的种类和基本上文本，托管与交易结算的基本上准则、业务流程和结算风险及防范。
4、股权投资预测
本部份文本主要就包括优先股、国债、股权投资顾问股权投资公募基金、可切换国债、股指期货市场和权证等股权投资价值预测；宏观经济预测的基本上分项，宏观经济运行、经济政策和国际金融创新市场环境等与股权投资顾问市场之间的关系；优先股市场的供求决定因素和变动特点；
金融创新行业的通常特点、影响金融创新行业兴衰的主要就因素和金融创新行业的定性和定量预测方法；子公司的基本上特点预测、财务预测和其他主要就因素的预测。
5、股权投资公募基金
本部份文本主要就包括股权投资顾问股权投资公募基金的简述；股权投资顾问股权投资公募基金的类型；公募基金的募集、买卖与注册注册登记；公募基金管理工作子公司、公募基金托管人的主要就职责、外部管理工作与外部掌控等。
6、参照法规
参照法规目录主要就包括与股权投资顾问市场有关的法律、行政法规和基克维泽区文档、司法解释、中国股权投资顾问监督管理工作委员会的主要就规章和规范性文档。
股权投资顾问从业者执照适用范围
概括地说，股权投资顾问从业者机构中从事股权投资顾问销售业务的专精相关人员应当取得从业者资格合格证书和执业合格证书。具体如下：
1、股权投资顾问子公司中从事直营、Amuse、承销、股权投资咨询、受托股权投资管理工作等销售业务的专精相关人员，主要就包括相关销售业务部门的管理工作相关人员；
2、公募基金管理工作子公司、公募基金托管机构中从事公募基金销售、研究预测、股权投资管理工作、买卖、监察稽核等销售业务的专精相关人员，主要就包括相关销售业务部门的管理工作相关人员；
3、公募基金销售机构中从事公募基金宣传、推销、咨询等销售业务的专精相关人员，主要就包括相关销售业务部门的管理工作相关人员；
4、股权投资顾问股权投资咨询机构中从事股权投资顾问股权投资咨询销售业务的专精相关人员及其管理工作相关人员；
5、股权投资顾问资信评估机构中从事股权投资顾问资信评估销售业务的专精相关人员及其管理工作相关人员和中国证监会规定的其他相关人员应当取得执业合格证书。
相关机构不得聘用未取得执业合格证书的相关人员对外开展股权投资顾问销售业务。被证监会依法吊销执业合格证书或者因违反本办法被协会注销执业合格证书的相关人员，协会可在3年内不受理其执业合格证书申请。
股权投资顾问中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别执照书中的两种；股权投资顾问经营机构中内设各股权投资顾问销售业务部门的正、副经理相关人员应获得中国证监会执照书类别中与其所从事专精相对应的执照书；
股权投资顾问经营机构下设的股权投资顾问营业部的正、副经理相关人员应获得股权投资顾问Amuse执照书；股权投资顾问经营机构中从事股权投资顾问代理发售销售业务的专精相关人员应获得股权投资顾问代理发售执照书；
股权投资顾问经营机构中从事股权投资顾问直营销售业务的专精相关人员、股权投资顾问经营机构和股权投资顾问股权投资咨询机构中从事为顾客提供股权投资咨询服务的专精相关人员、股权投资顾问股权投资咨询机构内设各销售业务部门的正、副经理相关人员应获得股权投资顾问执照书；股权投资顾问托管、注册登记机构内设各销售业务部门的正、副经理相关人员应获得股权投资顾问Amuse、股权投资顾问、股权投资顾问中介电脑管理工作三种合格证书中的一种；
各类股权投资顾问中介机构的电脑管理工作相关人员应获得股权投资顾问中介机构电脑管理工作执照书。
中国证监会对获得执照书的相关人员予以注册注册登记并社会公布。
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