原副标题：有关人士未获得公募基金从业有关人员职业资格，石家庄商业银行被开具提示函
来源：图虫
应聘记者｜田佳宁
4月6日，沧州保监局发布了两张行政管理工作市场监管举措通知书，剑指石家庄商业银行股权股权有限公司。
行政管理工作市场监管举措通知书显示石家庄商业银行股权股权有限公司的主要违规违规行为是：一、渣打商业银行外部有关“网络营销提示”中对公募基金招商的话术结构设计不规范化，部份用语可能对股权投资者产生欺骗，属《申明募资股权投资顾问股权投资公募基金商品销售政府机构市场监管配套举措》（以下全称《商品销售配套举措》）第二十五条第二项所列明令禁止性交；二、渣打商业银行部份分行专门从事公募基金招商工作的雇员和实际有关人士未获得公募基金从业有关人员职业资格，不合乎《商品销售配套举措》第五条第三款明确规定；三、渣打商业银行公募基金商品市场准入理事会未包括商品研究有关人员及合规性风险控制有关人员，不合乎《关于实施 <申明募资股权投资顾问股权投资公募基金商品销售政府机构市场监管配套举措> 的明确规定》第十四条明确规定；四、渣打商业银行公募基金商品分销的专门针对合规性风险控制有关人员未满足用户自主性和科学性明确要求，且未按照外部规章制度对公募基金商品分销展开监督管理和当晚检查和，不合乎《商品销售配套举措》第二十一条首款明确规定；五、渣打商业银行外部管理工作规章制度未及时处理依照证监会法规展开修正，不合乎《商品销售配套举措》第七条明确规定。
依照《商品销售配套举措》Soleymieux的明确规定，沧州保监局对石家庄商业银行股权股权有限公司采取开具提示函的行政管理工作市场监管举措。石家庄商业银行股权股权有限公司应进一步健全有关规章制度业务流程，进一步增强合规性管理工作能力，继续执行合规性管理工作明确要求，加强有关人员证照管理工作，并于2023年4月30日默氏沧州保监局递交口头自查报告。
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4月6日，沧州保监局发布了两张行政管理工作市场监管举措通知书，剑指石家庄商业银行股权股权有限公司。
行政管理工作市场监管举措通知书显示石家庄商业银行股权股权有限公司的主要违规违规行为是：一、渣打商业银行外部有关“网络营销提示”中对公募基金招商的话术结构设计不规范化，部份用语可能对股权投资者产生欺骗，属《申明募资股权投资顾问股权投资公募基金商品销售政府机构市场监管配套举措》（以下全称《商品销售配套举措》）第二十五条第二项所列明令禁止性交；二、渣打商业银行部份分行专门从事公募基金招商工作的雇员和实际有关人士未获得公募基金从业有关人员职业资格，不合乎《商品销售配套举措》第五条第三款明确规定；三、渣打商业银行公募基金商品市场准入理事会未包括商品研究有关人员及合规性风险控制有关人员，不合乎《关于实施 <申明募资股权投资顾问股权投资公募基金商品销售政府机构市场监管配套举措> 的明确规定》第十四条明确规定；四、渣打商业银行公募基金商品分销的专门针对合规性风险控制有关人员未满足用户自主性和科学性明确要求，且未按照外部规章制度对公募基金商品分销展开监督管理和当晚检查和，不合乎《商品销售配套举措》第二十一条首款明确规定；五、渣打商业银行外部管理工作规章制度未及时处理依照证监会法规展开修正，不合乎《商品销售配套举措》第七条明确规定。
依照《商品销售配套举措》Soleymieux的明确规定，沧州保监局对石家庄商业银行股权股权有限公司采取开具提示函的行政管理工作市场监管举措。石家庄商业银行股权股权有限公司应进一步健全有关规章制度业务流程，进一步增强合规性管理工作能力，继续执行合规性管理工作明确要求，加强有关人员证照管理工作，并于2023年4月30日默氏沧州保监局递交口头自查报告。返回搜狐，查看更多
干晓磊：
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