央广网北京10月20日消息（记者 曹倩）今日，中国证监会草拟了《地区性股份消费市场风险防范提示第1号—注册登记托管（草案稿）》《地区性股份消费市场风险防范提示第2号—区块链工程建设（草案稿）》《地区性股份消费市场风险防范提示第3号—统计数据环境治理和重要信息上报（草案稿）》，向社会公开草案。此举为完善多渠道民营企业消费市场制度体系，促进地区性股份消费市场规范化健康产业发展。
先进经验证券交易所及新三板注册登记托管销售业务模式创建规范化架构
《地区性股份消费市场风险防范提示第1号—注册登记托管（草案稿）》以相关法律法规为此基础，适当先进经验沪深北证券交易所及新三板等地区性债券交易娱乐场所的注册登记托管销售业务模式，紧密结合地区性股份消费市场的实际情况与实践经验，创建了包括如上所述注册登记、更改注册登记、退出注册登记、托管交易结算、其它服务项目、消费市场中介政府机构自我管理工作管理工作等在内的基本上销售业务规范化架构，明晰了地区性股份消费市场注册登记托管销售业务的销售业务范围、基本上明晰要求。
其一明晰注册登记托管政府机构功能定位，强化政府机构职责。
该提示根据《风险防范办法》相关明晰要求，进一步明晰地区性股份消费市场注册登记政府机构的地位和职能，明晰注册登记政府机构的条件和注册登记托管统计数据及时上报明晰要求，明晰要求注册登记政府机构应制订并严格执行完善的注册登记托管销售业务规则，维护注册登记托管销售业务的严肃性和统计数据的真实性、有效性、连续性。
二是突出风险防范借力和金融创新科技保证，紧密结合区块链工程建设标准化注册登记基本上要素。
该提示与正在大力推进地区性股份消费市场区块链工程建设工作方案做好并行，并参照地区性债券交易娱乐场所的注册登记基本上要素，标准化地区性股份消费市场注册登记基本上要素规范化，明晰要求注册登记统计数据实时跨链上报至中国证监会华北局风险防范链，逐渐促进与中国托管的交会。此外，中国证监会拟基于区块链平台，工程建设地区性股份消费市场标准化重要信息门户，为企业、投资者和消费市场参与市场主体提供更多注册登记代销统计数据查询渠道，提升地区性股份消费市场注册登记代销消费市场权威性。
三是明晰参与各方的职责。
明晰市级人民政府负责促进辖内消费市场市场监管局、司法机关与注册登记政府机构创建重要信息交会机制；市级金融创新风险防范部门依法对注册登记政府机构及其注册登记、存管、托管活动展开市场监管，切实履行属地风险防范市场主体职责和风险处置职责；中国证监会派出政府机构按照相关规定对注册登记政府机构展开市场监管；中国证券业协会可以制订地区性股份消费市场注册登记托管相关销售业务自我管理工作管理工作规范化。
四是求同存异，便捷多渠道民营企业消费市场间交会。
该提示按照稳步大力推进地区性股份消费市场注册登记托管逐渐与中国托管并行的精神，从如上所述注册登记、流转、更改注册登记、管理工作服务项目、托管交易结算等方面从严规范化，明晰要求注册登记政府机构应认真办理如上所述注册登记和流转注册登记、完整记录股份变动，做到更改有据可查、企业代销后历史沿革清晰，为大力推进地区性股份消费市场与地区性债券交易娱乐场所间注册登记托管销售业务交会打下此基础。
中国证监会指出，注册登记托管是地区性股份消费市场的此基础职能和重要销售业务。有必要制订地区性股份消费市场注册登记托管的标准化销售业务规则，明晰销售业务规范化，提升地区性股份消费市场注册登记托管的质量，提升权威性，为做好各项服务项目提供更多必要支撑，促进地区性股份消费市场与地区性债券交易娱乐场所合作交会，便捷风险防范。
对地区性股份消费市场区块链工程建设和营运安全可靠明确提出具体内容明晰要求
中国证监会草拟了《地区性股份消费市场风险防范提示第2号—区块链工程建设》以促进产业布局、服务项目中小微企业、强化合规风控、增强风险防范能力、保证金融创新安全可靠为应用领域导向，对地区性股份消费市场区块链工程建设和营运安全可靠明确提出了具体内容明晰要求。
其一提升此基础建设工程建设水平，弥补软肋。
区块链技术与地区性股份消费市场低频转让等销售业务特征匹配度高，用新技术补上地方性金融创新此基础建设的软肋并保证营运安全可靠，为场内消费市场提供更多公共的可信服务项目，并补强注册登记曾效力，强化信用支撑，不断提升透明度规范化度。
二是发挥新型数字技术包容灵活优势，激发技术创新活力。
通过资源优化整合，展开服务项目技术创新或引入优质第三方服务项目，以提升地区性股份消费市场服务项目能力和水平，为地区性股份消费市场同时实现网络化结构调整和技术创新产业发展打下良好此基础。
三是上链增信，便捷多渠道民营企业消费市场间中国联通。
采用智能合约，通过销售业务流程上链，对销售业务办理的全过程展开签章，有效提升地区性股份消费市场网络化服务项目水平，提升统计数据签章曾效力和消费市场权威性，为后续地区性股份消费市场与沪深北证券交易所、全国股转系统、中国证券注册登记托管有限职责公司等创建交会机制打下此基础，进一步健全多渠道民营企业消费市场体系。
中国证监会指出，根据2020年中国证监会重点工作安排，地区性股份消费市场启动了区块链工程建设工作方案并逐渐扩大试点工作地区，目前已有25个地区列入试点工作成员名单。2021年10月，华北局网信办联合16个部委组织开展国家区块链技术创新应用领域试点工作，由中国证监会牵头“区块链+股份消费市场”特色领域工作方案，10家地区性股份消费市场列入国家区块链技术创新应用领域试点工作成员名单。
区块链工程建设工作方案以“打好统计数据此基础、用好统计数据服务项目、探索技术创新应用领域、强化消费市场中国联通”为原则，以“服务项目风险防范、整合资源、协同技术创新、借力消费市场”为方向，稳妥大力推进，在强化统计数据规范化环境治理、同时实现反射风险防范、促进地方性产业布局、探索技术创新应用领域场景、借力地区性股份消费市场技术创新产业发展等方面取得了积极成效。目前，“中国证监会风险防范链—地方性销售业务链”单层构架的第三代金融创新此基础建设以及基于区块链的场内消费市场设施基本上搭建完成，为地区性股份消费市场同时实现网络化结构调整和高质量产业发展打下了此基础。
促进网络化结构调整，为反射风险防范打好此基础
《地区性股份消费市场风险防范提示第3号—统计数据环境治理和重要信息上报》以促进地区性股份消费市场规范化技术创新产业发展为目标，紧密结合地区性股份消费市场区块链工程建设工作相关明晰要求，对地区性股份消费市场统计数据环境治理以及重要信息上报的范围、方式、时效性，以及相关市场主体职责和市场监管等方面明确提出了具体内容明晰要求。
其一打造第三代金融创新此基础建设，促进网络化结构调整。
地区性股份消费市场已初步形成“华北局风险防范链—地方性销售业务链”单层构架的第三代金融创新此基础建设，一方面通过风险防范链跨链交会地方性销售业务链，同时实现以链治链，提升各地销售业务规范化化程度，同时实现反射式智慧风险防范，提升风险防范效率和风险防范水平。另一方面以风险防范链汇聚地区性股份消费市场全量统计数据，并存入中国证监会风险防范大统计数据仓库，反向为地方性销售业务链、地方性金融创新风险防范部门、营运政府机构提供更多统计数据服务项目，促进网络化新基建。健全重要信息安全可靠共享和使用机制，为创投股份等投资政府机构等消费市场各类市场主体提供更多可信统计数据服务项目，打破地区性股份消费市场统计数据孤岛，并助力风险防范。
二是提炼升华统计数据环境治理工作经验。
在区块链工程建设和统计数据跨链过程中，中国证监会逐渐标准化销售业务统计数据标准，创建了市场主体、账户、产品、交易报告、注册登记、资金托管、重要信息披露、财务报表、风险防范等9大类统计数据模型及三层统计数据验证体系，构建稽核规则523个，累计校验地方性上链统计数据724万次，保证上链和入库统计数据的标准化和准确性，同时能够同时实现统计数据的反射追踪、统计数据关系图谱、统计和稽核规则的分析等。
三是细化重要信息颗粒度，为反射风险防范打好此基础。
基于“华北局风险防范链—地方性销售业务链”单层构架的第三代金融创新此基础建设，地区性股份消费市场统计数据能够同时实现明细销售业务重要信息的逐笔上报，极大丰富了底层统计数据的重要信息量，为风险防范部门强化统计分析、风险监测提供更多了必要支持，较好解决了以往统计数据上报不细致、不透明、不及时的问题。风险防范大统计数据仓库的统计数据报表功能，能够有效优化风险防范此基础统计工作，从而更好展开统计数据深度核查验证，甄别潜在风险。此外，统计数据报表可与地方性金融创新风险防范部门同时实现链上共享，提升央地协同风险防范效能。
中国证监会指出，自2020年6月以来，地区性股份消费市场区块链工程建设工作方案进展顺利并逐渐扩大试点工作地区，统计数据环境治理和上链工作取得积极成效。目前，各地区性股份消费市场已按照明晰的市场主体、账户、产品、交易报告、注册登记、资金托管、重要信息披露、财务报表、风险防范等9大类统计数据模型，稳妥有序完成了存量销售业务统计数据上链工作并将统计数据存入中国证监会风险防范大统计数据仓库，初步同时实现了以链治链、统计数据反射和风险防范报表自动生成等功能。（央广民营企业眼）
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