广州保监局日前公布的一篇处罚通知书显示，自然人李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳因操纵者优先股消费市场违规犯罪行为，被开出传票。
根据前述传票透露的重要信息，李国院、杨晓华等4人掌控采用61个投资顾问帐户操纵者“九洲电气”优先股，116个展开买卖日帐户组是买进展开买卖，总计竞拍买进2.41万股，买进成交数额1,408,749,814.51元(约14.09亿);76个展开买卖日帐户组是买进展开买卖，总计竞拍买进约2.2万股，买进成交数额1,298,088,619.07元(约12.98亿)。
帐户组所涉展开买卖净亏损约149多万元。李国院、杨晓华分别被判处110多万元罚金，冯美娟、宋芳芳分别被判处10多万元罚金。
值得注意的是，操纵者优先股消费市场违规犯罪行为在A股消费市场并不可见，今年以来证监会和各地保监局已公布多起操纵者优先股消费市场违规犯罪行为。
掌控采用61个投资顾问帐户操纵者“九洲电气”优先股
根据广州保监局前述处罚通知书的重要信息，该局对李国院、杨晓华等人操纵者山西九洲电气股份有限公司(全称九洲电气)优先股价格犯罪行为展开了立案进行调查、该案，并司法机关向原告告知了作出处罚的历史事实、理由、依据及原告司法机关享有的权利，原告均未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，本案现已进行调查、该案终结。
沈俊，李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳存在下列违法历史事实：
一、李国院、杨晓华等4人掌控采用61个投资顾问帐户
2017年1月5日至8月15日前夕，李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳纠集掌控、采用“李国院”等61个投资顾问帐户(下列全称帐户组)，通过分散资本金竞争优势、认购竞争优势已连续展开买卖和在前述掌控的帐户之间展开展开买卖等方式影响“九洲电气”优先股的展开买卖价格和展开买卖量。
二、操纵者“九洲电气”优先股情况
(一)分散资本金竞争优势、认购竞争优势已连续展开买卖
2017年1月5日至8月15日前夕，帐户组124个展开买卖日展开买卖“九洲电气”优先股，认购占流通股本比率最低达5.49%。其中：116个展开买卖日帐户组是买进展开买卖，总计竞拍买进241,055,687股，买进成交数额约14.09亿，买进成交名列第三的展开买卖日73个，日买进成交平均值占比21.46%，最低达75.40%，占比小于20%的展开买卖日53个;帐户再以不高于卖是合申买2.07万股，占帐户组已连续竞拍总申买量的72.72%，申奥皮尔河不高于卖是合的成交量占前两年消费市场已连续竞拍总成交量比率小于20%的展开买卖日42个;76个展开买卖日帐户组是买进展开买卖，总计竞拍买进约2.2万股，买进成交数额约13亿，买进成交名列第三的展开买卖日48个，日买进成交平均值占比19.08%，最低达71.03%，占比小于20%的展开买卖日35个。
(二)在前述掌控的帐户之间展开展开买卖
2017年1月5日至8月15日前夕，有50个展开买卖日帐户组存在对倒，占前两年消费市场成交量比率为7.10%，对倒量占消费市场成交量比率小于10%的展开买卖日16个，对倒量占消费市场成交量比率小于20%的展开买卖日6个。
处罚通知书指出，帐户组前述所涉展开买卖净亏损149多万元。
李国院与杨晓华商讨合作展开买卖，二人为展开买卖筹集或提供更多资本金、帐户，自行或安排他人操作方式帐户，商讨微盘结算、信托帐户筹备、付款展开买卖等事项;冯美娟、宋芳芳为所涉展开买卖提供更多资本金、帐户，操作方式部分帐户付款展开买卖。
以上历史事实，有有关投资顾问帐户展开买卖终端硬件重要信息、投资顾问帐户数据资料、银行帐户数据资料、有关人员笔录、QQ账号密码、展开买卖所提供更多的有关展开买卖数据重要信息等证据证明，陶凯元。
广州保监局认为，李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳前述犯罪行为违反了2005年《投资顾问法》第三百七十条第三款第三项、第二项的规定，构成2005年《投资顾问法》第条所述的操纵者优先股消费市场违规犯罪行为。
根据原告违规犯罪行为的历史事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《投资顾问法》第条的规定，广州保监局决定：对李国院、杨晓华分别判处110多万元罚金，对冯美娟、宋芳芳分别判处10多万元罚金。
年内监管已公布多起操纵者优先股消费市场违规犯罪行为
值得注意的是，操纵者优先股消费市场违规犯罪行为在A股消费市场并不可见，今年以来证监会和各地保监局已公布多起操纵者优先股消费市场违规犯罪行为。
比如证监会今年8月份公布的一份处罚通知书显示，证监会对自然人赖登练操纵者力盛运动(上海)体育科技股份有限公司(曾用名上海力盛赛车文化股份有限公司，下列全称力盛赛车)优先股犯罪行为展开立案进行调查、该案。
证监会查明，赖登练掌控采用“上海翎巧资产管理有限公司-速赢翎巧1号私募投资顾问投资基金”等共计75个投资顾问帐户展开展开买卖。75个投资顾问帐户在展开买卖所涉优先股前夕存在IP、MAC关联，并由赖登练自认、部分投资顾问帐户介绍人指认、部分投资顾问帐户与赖登练有签署协议。资本金来源于帐户微盘资本金及自有资本金，展开买卖由赖登练本人决策、盈亏由赖登练负责。
2020年1月3日至12月24日前夕,赖登练掌控采用帐户组分散资本金竞争优势、认购竞争优势，通过已连续展开买卖，或者在自己前述掌控的帐户之间展开投资顾问展开买卖，操纵者、影响“力盛赛车”展开买卖价格或者展开买卖量。赖登练掌控的帐户组净亏损为5075多万元，证监会决定，对赖登练操纵者优先股消费市场的犯罪行为，判处500多万元的罚金。
今年7月份，证监会公布的一份处罚通知书显示，证监会对自然人陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋操纵者“凤形股份”犯罪行为展开了立案进行调查、该案，沈俊，2017年10月9日至2018年2月28日,原告掌控采用“高某”等115个投资顾问帐户，采取利用资本金竞争优势、认购竞争优势，已连续展开买卖“凤形股份”，在前述掌控的帐户之间展开买卖“凤形股份”，不以成交为目的的频繁或大额申报、撤单等手段操纵者、影响优先股展开买卖价格和展开买卖量，导致“凤形股份”股价大幅偏离前两年中小板综指。截至2018年2月28日，帐户组总计净亏损3.04亿。根据原告违规犯罪行为的历史事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《投资顾问法》第条的规定，证监会决定：对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋判处300多万元罚金。其中，对陈维新判处80多万元罚金,对李卫卫、朱一栋分别判处70多万元罚金，对张兆阳、朱瑞分别判处40多万元罚金。
今年7月份，证监会公布的另一份处罚通知书显示，对王春芳操纵者当代东方优先股价格犯罪行为展开了立案进行调查、该案。沈俊，2017年8月23日至2018年8月15日，王春芳掌控采用华鑫国际信托有限公司-华鑫信托·华昇83号集合资本金信托计划(下列全称华昇83号)等49个信托帐户和杨某娟等26个个人帐户共计75个投资顾问帐户展开投资顾问展开买卖。华昇83号光大投资顾问帐户等70个投资顾问帐户于整个操纵者前夕被掌控采用;金某兰中信建投投资顾问帐户等5个投资顾问帐户于2017年8月23日至2018年6月4日被掌控采用。在听证及陈述申辩中以及听证会后，王春芳及其代理人提出申辩意见。根据原告违规犯罪行为的历史事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《投资顾问法》第条的规定,证监会决定:对王春芳判处200多万元罚金。
《电鳗快报》
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