中国证监会处罚史上的“最小传票案”一审一审作者 | 高平野编辑 | 李逸明来源 | GT500财经先被中国证监会处罚56.7亿，正式成为彼时中国证监会处罚发展史上送出的最小传票；现在又被北京市第一中级人民高等法院（以下简称“北京二中院”）罚了3亿，。
加起来总共赵建平59.7亿。赵建平的主人公——福州北四道集团公司（以下简称“北四道集团公司”），和它另一面的林杨家等人，到底干了啥？
违规买进9.45亿总共赵建平59.7亿10月27日，北京二中院申明一审的一起操纵者股票市场案引发媒体广泛关注经一审，因操纵者股票市场罪，高等法院对北四道集团公司判刑罚金人民币3亿；苞藓杨家判刑徒刑8年6个月，并处罚金1000多万元。
；苞藓玉婷、李德苗等7人分别判刑徒刑5年6个月至1年7个月，并处罚金100多万元至20多万元左右单从罚金数额戊日和，这其实还算不得早在2018年3月，北四道集团公司就涉嫌采用多帐户、运用资金成本资本金操纵者数只题材股股票违规买进，“性质严酷、所涉数额巨大”，被送出合计约56.7亿的传票，正式成为彼时中国证监会处罚发展史上送出的最小传票。
两次相乘，北四道集团公司赵建平数额已达59.7亿。
罚金之巨，很容易让人TNUMBERA51到“王远阳案”“王远阳案”彼时是民事裁决，罚金达到110亿之巨单看中国证监会处罚，北四道集团公司是彼时送出的“史上最小传票”；按罚金总额计算，就要“饮恨”王远阳之后了北四道集团公司及其另一面的林杨家等人，具体究竟干了啥，赵建平这么多？。
时间向前上溯至2016年2016年三季度起，北四道集团公司实际控制豪顿杨家，为在股票市场取得资本金竞争优势、持股竞争优势，唆使林玉婷、李德苗、何映花等人对外连络张丁海等微盘中介机构人员张丁海向北四道集团公司违规提供资本金10.98亿多元，别人投资顾问帐户119个。
2017年2月至5月，林杨家采用上述资本金和帐户，与及北四道集团公司部分Chhatarpur资本金及质权投资顾问帐户，安排蔡咏东、姚学甲匡等为骨干力量的交易项目组，在福州、北京、昆明等地，采用上百台电脑及未实名登记的无线网卡等设备，连续买卖股票或在自己实际控制帐户之间买卖股票，影响股票交易价格与交易量。
涉嫌操纵者的题材股则是张家港行（002839.SZ）、江阴银行（002807.SZ）、和胜股份（002824.SZ）等这三只股票均在2017年2月出现了异动其中，和胜股份在2月6日-15日股价累计涨幅达96%；张家港行从2月6日-21日累计上涨135%；江阴银行则在差不多的时段上涨114%。
，偏离同期中小板指指数4.48%的涨幅随后，在北四道集团公司出货阶段，张家港行连续多日跌停，导致以为有利好消息跟风买入的投资者损失惨重在这期间，北四道集团公司操纵者“张家港行”违规获得1.39亿，操纵者“江阴银行”违规获得3.4亿，操纵者“和胜股份”违规获得4.67亿，。
三只股票合计9.45亿以为用众多表面毫无关联的帐户实施操纵者股价的行为查到的几率小？中国证监会的大数据排查技术直接打了投机者的脸需要强调的是，在此案调查过程中，北四道集团公司并不配合在财务检查时，北四道财务人员与稽查人员发生肢体冲突，甚至为销毁证据而抓伤调查人员。
但天网恢恢，如此举措并不能改变任何结局威诺律师事务所合伙人杨兆全律师表示，面对个别派系资本金坐庄操纵者，疯狂炒作，此次重罚再一次给不规范的炒作游资敲上警钟，对规范恶意炒作资本金有相当积极的意义一系列迹象表明，中国证监会将坚持继续依法全面从严监管，坚决打击投资顾问期货违规违规行为，以此保护投资者合法权益，确保投资顾问期货监管目标的顺利实现，为资本市场服务实体经济、助力高质量发展，营造申明、公平、公正的市场环境。
林杨家、北四道什么路数？从大数据扯出疑点，取近千个银行帐户，排查400多个股票帐户、揪出另一面的北四道集团公司，中国证监会耗时一年那这个此前未过多曝露在镁光灯下的福州民企以及另一面的质权豪顿杨家到底是啥路数？林杨家的申明资料很少，能够窥得其财富值一二的，是2014年时被曝光的一座私人游艇。
据胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》显示，彼时林杨家名下拥有一艘价值约为3600多万元的私人定制游艇——“法拉帝800”，排名榜单第13位。
至于北四道集团公司，在铁路货运系统有这么一句话“北四道、铁霸道”，6个字反应出北四道庞大的市场份额和资本金实力北四道集团公司申明资料同样较少一家抬头为"北四道（福州）物流集团公司有限公司"的网站显示，其成立于1999年3月，是全国最小的民营铁路集装箱运营商，拥有占地2.5万平方米的仓储及配套设施，4万余平方米的集装箱堆场，165台大型箱式、拖式车辆，16台正面吊、龙门吊、汽车吊，公司员工530余人。
爱企查显示的全称为“ 北四道（福州）物流集团公司有限公司”的公司，目前由林天海任经理、执行董事，纪美任监事不过股权变更资料显示，林杨家曾于2012年10月将自身所持有的90.56%股权转让给林玉婷，多次变化后，林天海变成唯一股东。
图源：爱企查《财经国家周刊》曾有文章提及，其固定资产近30亿，23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市，曾通过对铁路货运监管体系“见缝插针”，用集装箱偷偷运煤的方式，迅速扩大资产合作伙伴直言“没人敢这么干，或者干得了”。
另一家2013年成立的北四道集团公司有限公司（曾用名：北京北四道投资有限公司、北四道投资控股有限公司），目前的法人代表及执行董事依然是林天海，林惠惠则通过北京源之沪实业有限公司为实际控制人，持股比例为90%。
但不论是林天海还是林惠惠，与林杨家是何关系，目前申明信息未有披露在物流产业之外，北四道在金融领域也早有布局，直接参股了信泰融资租赁有限公司以及信泰商业保理有限公司值得注意的是，林杨家仍在信泰融资和一家负责港口装卸、仓储等服务的南京龙浦码头有限公司担任董事。
除了旗下庞大的物流以及金融布局之外，北四道与另一家A股公司象屿股份（600057.SH）同样有着丝丝缕缕的联系2017年7月1日，象屿股份与北四道集团公司公司共同发起成立合资公司象道物流，注册资本15亿，北四道物流持股比例为60%。
不过一个月后，北四道集团公司就将象道物流的60%股权转让给福州五店港物流供应链有限公司（以下简称“五店港”）象屿股份的一则担保公告中显示，五店港与北四道属同一实际人控制，不过在工商资料的股权关系图中，林杨家早在2012年10月23日便将股份转让给许仁路，倒过几手后，林杨家不再持有股份。
彼时，象屿股份董秘回应《投资顾问时报》时称，“确实受同一个老板控制，都姓林。”
明面上，已很难找到林杨家与北四道公司的股权关系，至少从10年前开始，林杨家就逐渐通过多次转让股权，退居幕后，而其他林姓人士甚至第三方开始走向幕前不过，北京二中院已经审理查明，林杨家，就是北四道集团公司的实际控制人。
值得一提的是，即使悬崖已在脚下，林杨家等人仍不愿悬崖勒马据第一财经报道，彼时调查人员曾多次联系北四道集团公司的实际控制豪顿杨家，均遭到拒绝林杨家女儿林玉婷本人曾见到过调查人员，但仍然采取拖延的手段，来消极应对调查。
该公司财务、会计人员也曾以老人住院、小孩生病等理由来搪塞调查人员，甚至拒绝谈话无论曾经多么辉煌，如今北四道赵建平巨款，林杨家等人也锒铛入狱58亿的巨额罚金加上公司自身债务，终究只剩下“一地鸡毛”2021年4月7日，。
北京市第三中级人民高等法院发布公告，北四道集团公司有限公司不能清偿到期债务，全部资产不足以清偿所有债务，符合宣告破产的法定条件宣告北四道集团公司有限公司破产曾在铁路上全国驰骋的北四道集团公司最终黯淡退场，违规获得的不当之财也被悉数收回。
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