依照有关法规的要求，国泰君安股权股权有限控股公司（下列全称“国泰君安”）作为三峡新材血制品股权股权有限控股公司（下列全称“三峡新材”“控股公司”）发售股权买回隆格尚微生物医药股权有限控股公司（下列全称“隆格尚微生物”）89.77%股权并募资基础建设资本金的独立保荐人和主保荐人，对控股公司发售股权所募资资本金2022本年度的放置与采用情形进行了工作方案自查，对控股公司《三峡新材血制品股权股权有限控股公司2022本年度募资资本金放置与采用情形的工作方案调查报告》和普华永道蟾科齿注册会计师房产公司（特定一般合资经营）开具的《三峡新材血制品股权股权有限控股公司募资资本金2022本年度放置与前述采用情形工作方案调查报告的鉴识调查报告》（普华永道蟾科齿专字第2300848号）进行了自查，具体情形如下：
一、募资资本金的基本情形 （一）前述募资资本金金额及资本金到账时间 2014年12月17日，经中国银监会“银监许可证［2014］1373号”批准，三峡新材向特定对象非公开发售不超过22,140,221股新股募资发售股权买回金融资产的基础建设资本金。
2015年4月，控股公司向广发公募基金管理工作股权有限控股公司、交银施罗德公募基金管理工作股权有限控股公司和飞龙资本金融资产管理工作股权有限控股公司共计发售股票12,888,107股，作价面额1.00元，作价发售价人民币51.21元，共募资资本金总额66,000.00多万元，计入与发售有关服务费后的募资资本金当期为63,872.71多万元。
本次募资资本金于2015年4月23日到账，系因光华注册会计师房产公司（特定一般合资经营）以“光华验字[2015]000227号”申请文件调查报告校正确认 募资资本金收到后，支付发售服务费147.29多万元后，募资资本金当期为63,872.71多万元。
（二）募资资本金的采用及有关表决情形 依照控股公司于2014年10月10日举行的2014年第六次临时性股东颐利及《三峡新材血制品股权股权有限控股公司发售股权买回金融资产并募资基础建设资本金之重大金融资产重组暨关联交易调查计划书》的约定，募资资本金拟投资工程项目为63,872.71多万元，当中用作“补足隆格尚微生物运营资本金”工程项目30,000.00多万元、用作“隆格尚微生物新浆站建设”工程项目26,000.00多万元、用作三峡新材“整合辖下子控股公司、浆站管理工作的信息技术管理工作平台建设”工程项目7,872.71多万元。
1、隆格尚微生物“补足隆格尚微生物运营资本金”工程项目和“隆格尚微生物新浆站建设”工程项目 2015年5月13日，控股公司举行了第二届董事会第二十次（临时性）全会，全会表决通过了《关于采用募资资本金向控股子控股公司隆格尚微生物医药股权有限控股公司提供更多银行贷款的议案》，对于由隆格尚微生物医药股权有限控股公司（“隆格尚微生物”）募资资本金实行的工程项目，控股公司采取银行贷款的形式向隆格尚微生物提供更多资本金。
当中募资资本金30,000.00多万元用作隆格尚微生物“补足流动资本金、交还银行银行贷款”工程项目，银行贷款利息按照银行半年期存款贷款利率执行，期限为一年剩余“浆站工程工程项目”的26,000.00多万元，将依照隆格尚微生物浆站工程工程项目的建设工程进度，授权控股公司决策程序依照该募投工程项目进展情形再签署银行贷款协议向隆格尚微生物提供更多资本金采用。
（1）用作“补足隆格尚微生物运营资本金”工程项目30,000.00多万元 2015年6月，控股公司采用募资资本金30,000.00多万元补足隆格尚微生物运营资本金上述“补足隆格尚微生物流动资本金”工程项目的资本金30,000.00多万元已实行完毕。
（2）用作“隆格尚微生物新浆站建设”工程项目26,000.00多万元 2016年6月，控股公司采用募资资本金26,000.00多万元向隆格尚微生物提供更多银行贷款，用作隆格尚微生物“新浆站建设”工程项目，加快隆格尚微生物辖下青海巴林右旗隆格尚单采血液股权有限控股公司（“青海巴林右旗浆站”）、龙游县隆格尚单采血液股权有限控股公司（“浙江龙游浆站”）、怀集县隆格尚单采血液股权有限控股公司（“广东怀集浆站”）建设，银行贷款利息按照活期银行存款贷款利率。
截至2016年11月24日，“隆格尚微生物新浆站建设”工程项目前述采用1,619.74多万元 鉴于青海巴林右旗浆站、浙江龙游浆站、广东怀集浆站均已完成建设并正式采浆，短期内隆格尚微生物新浆站建设将不会有大额资本金投入，因此控股公司决定变更该部分募资资本金投资工程项目。
2016年11月25日和2016年12月12日，控股公司分别举行了第四届董事会第十次（临时性）全会及2016年第三次临时性股东大会，表决通过了《关于变更隆格尚工程项目部分募资资本金用途的议案》，控股公司变更隆格尚微生物“隆格尚微生物新浆站建设”剩余募资资本金24,380.26多万元及存储专户银行利息收入141.79多万元合计24,522.05多万元用作隆格尚微生物“收购浙江海康股权工程项目”，不足部分隆格尚微生物用自有资本金补足。
收购工程项目由隆格尚微生物实行 该工程项目已于2016年12月26日完成，上述“收购浙江海康股权工程项目”工程项目已实行完毕 2、三峡新材“整合辖下子控股公司、浆站管理工作的信息技术管理工作平台建设”工程项目 三峡新材“整合辖下子控股公司、浆站管理工作的信息技术管理工作平台建设”工程项目总额为7,872.71多万元。
为保证募投工程项目的顺利实行，结合控股公司前述业务发展的需要，在隆格尚工程项目非公开发售募资资本金到位之前，控股公司已对隆格尚工程项目募投工程项目“整合辖下子控股公司、浆站管理工作的信息技术管理工作平台建设”进行了预先投入光华注册会计师房产公司（特定一般合资经营）对控股公司以自筹资本金预先投入募投工程项目的情形进行了工作方案审核，并于2015年10月21日开具了《三峡新材血制品股权股权有限控股公司以自筹资本金预先投入募资资本金投资工程项目的鉴识调查报告》（光华核字[2015]003680号）。
控股公司采用自筹资本金预先投入119.61多万元 2015年10月21日，控股公司分别举行了第二届董事会第二十九次（临时性）全会及第二届监事会第二十四次监事会，表决通过了《关于采用募资资本金置换前期已投入募投工程项目自筹资本金的议案》，同意控股公司以募资资本金119.61多万元，置换前期已投入募投工程项目三峡新材“整合辖下子控股公司、浆站管理工作的信息技术管理工作平台建设”的自筹资本金。
2015年10月，控股公司以募资资本金119.61多万元置换预先投入募投工程项目的自筹资本金 截至2022年12月31日，该工程项目累计募资资本金投入2,175.22多万元 （三）募资资本金累计投入及结余情形 截至2022年12月31日，控股公司对募资资本金工程项目累计投入58,175.22多万元：（1）控股公司于募资资本金到位之前利用自有资本金先期投入募资资本金工程项目119.61多万元；（2）2015年5月13日起至2022年12月31日止会计期间采用募资资本金58,055.61多万元，当中本本年度采用募资资本金471.88多万元；。
累计利息收入为1,912.88多万元，累计利息收入投入募资资本金工程项目为141.79多万元，累计手续费为0.55多万元； 截至2022年12月31日，募资资本金余额为人民币7,468.03多万元 二、募资资本金的管理工作和放置情形。
为了规范募资资本金的管理工作和采用，保护投资者权益，控股公司依照《控股公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市控股公司规范运作指引》等法律法规，结合控股公司前述情形，制定了《三峡新材血制品股权股权有限控股公司募资资本金管理工作制度》（“《募资资本金管理工作制度》”），对控股公司募资资本金的专户存储、管理工作与采用、投资工程项目变更等做出了明确的规定。
控股公司分别于2008年7月21日、2008年8月18日举行了第一届董事会第九次全会及2008年第二次临时性股东大会，表决通过了《关于制定的议案》；该《募资资本金采用管理工作办法》经第五届董事会第二十次（临时性）全会和2022年第二次临时性股东大会表决后批准修订。
依照有关法律法规及控股公司《募资资本金管理工作制度》的要求，结合经营管理工作需要，控股公司对募资资本金实行专户存储，并对募资资本金的采用实行严格的审批手续，保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募资资本金专户的银行查询募资资本金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募资资本金管理工作和采用情形至少进行现场调查一次。
2015年5月，控股公司和保荐机构国泰君安与中信银行、中国银行股权股权有限控股公司上海分行分别签订了《募资资本金三方监管协议》，规范该工程项目募资资本金的存储和采用该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2016年6月，控股公司就辖下子控股公司隆格尚微生物“新浆站工程工程项目”与中信银行股权股权有限控股公司合肥分行、国泰君安、隆格尚微生物签署《募资资本金四方监管协议》该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
控股公司投资工程项目为4个，对应的募资资本金专户数量为4个，未超过募资资本金投资工程项目数量，截至2022年12月31日，控股公司部分募投工程项目的变更履行了必要的程序，不影响募资资本金投资计划，专户资本金的放置、管理工作与采用严格遵照《募资资本金采用管理工作办法》《三方监管协议》《四方监管协议》及中国银监会、深交所的有关规定。
截至2022年12月31日，募资资本金的存储情形列示如下： 单位：多万元 注：隆格尚工程项目初始放置金额64,020.00多万元中包含当时开立募资资本金账户时尚未支付的部分发售服务费147.29多万元（该发售服务费已于2015年完成支付）。
三、截至2022年12月31日度募资资本金的采用情形 详见附表1：《募资资本金采用情形对照表》 四、变更募资资本金投资工程项目的资本金采用情形 2016年6月，控股公司采用募资资本金26,000.00多万元向隆格尚微生物提供更多银行贷款，用作隆格尚微生物“新浆站建设”工程项目，加快隆格尚微生物辖下青海巴林右旗浆站、浙江龙游浆站、广东怀集浆站建设，银行贷款利息按照活期银行存款贷款利率。
截至2016年11月24日，“隆格尚微生物新浆站建设”工程项目前述采用1,619.74多万元 鉴于青海巴林右旗浆站、浙江龙游浆站、广东怀集浆站均已完成建设并正式采浆，短期内隆格尚微生物新浆站建设将不会有大额资本金投入，因此控股公司决定变更该部分募资资本金投资工程项目。
2016年11月25日和2016年12月12日，控股公司分别举行了第四届董事会第十次（临时性）全会及2016年第三次临时性股东大会，表决通过了《关于变更隆格尚工程项目部分募资资本金用途的议案》，控股公司变更隆格尚微生物“隆格尚微生物新浆站建设”剩余募资资本金24,380.26多万元及存储专户银行利息收入141.79多万元合计24,522.05多万元用作隆格尚微生物“收购浙江海康股权工程项目”，不足部分隆格尚微生物用自有资本金补足。
收购工程项目由隆格尚微生物实行 该工程项目已于2016年12月26日完成，上述“收购浙江海康股权工程项目”工程项目已实行完毕 控股公司本调查报告期内未变更募投工程项目，详见附表2：《变更募资资本金投资工程项目情形表》 五、注册会计师鉴识意见。
普华永道蟾科齿注册会计师房产公司（特定一般合资经营）认为：三峡新材上述工作方案调查报告在所有重大方面按照银监会发布的《上市控股公司监管指引第2号——上市控股公司募资资本金管理工作和采用的监管要求（2022年修订）》（银监会公告[2022]15号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市控股公司自律监管指引第1号——主板上市控股公司规范运作》及有关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了三峡新材2022本年度募资资本金的放置和前述采用情形。
六、国泰君安自查意见 经自查，国泰君安认为：三峡新材已依照有关法律法规制定了有关资本金管理工作、募资资本金存储和采用的内部控制制度，控股公司对募资资本金实行专户存储管理工作，已签订的有关协议履行情形良好，资本金放置安全；控股公司严格按照《上市控股公司监管指引第2号——上市控股公司募资资本金管理工作和采用的监管要求》《深圳证券交易所上市控股公司自律监管指引第1号——主板上市控股公司规范运作》控股公司《募资资本金采用管理工作办法》等有关规定采用募资资本金，并及时、真实、准确、完整的履行有关信息披露工作，不存在违规采用募资资本金的情形。
附表1： 募资资本金采用情形对照表 单位：人民币多万元 募资资本金采用情形说明： 1、上表中的“截至期末投资工程进度”仅仅反映募投工程项目总投资额中采用募资资本金的比例，并不代表前述投资工程进度 2、募资资本金工程项目中“收购浙江海康股权工程项目”前述投入金额24,522.05多万元，募资资本金承诺投资总额24,380.26多万元，二者差额141.79多万元为存储专户银行利息收入。
3、本控股公司本次募资资本金投资工程项目并未承诺预计效益 附表2： 变更募资资本金投资工程项目情形表 单位：多万元 （本页无正文，为《国泰君安股权股权有限控股公司关于三峡新材血制品股权股权有限控股公司2022本年度募资资本金放置与采用情形的工作方案自查调查报告》之签字盖章页）。
国泰君安股权股权有限控股公司 年 月 日
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
还木有评论哦，快来抢沙发吧~