身家5000多余万元的某信托公司老总母廖氏（表弟），2021年在招商证券证券深圳登良路证券营业部（以下简称“证券营业部”）雇员陈琴的所推荐下，为启用“蓬泰莱县投资收益最少4%”的私募基金公募基金新股申购权益，前后总共股权融资、借款8000多余万元。
不料，最终不仅没得到任何人投资收益，反倒有鉴于此缴付了280多余万元的本息及其他服务费《光大先驱报》记者日前赢得的QQ记录表明，招商证券雇员陈琴“亲自动手”辅导了母廖氏为启用新股申购职权的全数操作方式过程，包括允诺投资收益、引导风险评定、提供股权融资中介服务、所推荐“深股通绕标”等多处不法行为方式。
本报记者以采访函形式向招商证券询问前述违规事项，截至截稿未予回复要钱款启用新股申购职权该信托公司的招股表明，母廖氏持有300万股，系IPO前赢得，并在2021年6月限售股解禁母廖氏介绍称，股份限售股解禁前，前述证券营业部雇员陈琴为他度身打造了一款公募基金新股申购投资理财计划，即林将全数认购受让至某百亿元私募基金为其定制的个人现金管理，赚得平衡的新股申购投资收益。
依照篦齿的规定，私募基金公募基金网下新股申购门槛是20个交易日的日均总市值达至6000余万元当时母廖氏的持仓总市值略有严重不足陈琴在和母廖氏的交流中，多次表示新股申购能赢得平衡的投资收益，她总括说：“如果依照今天公司股价需要2300余万元，若绕道借1500余万元，算7天，本息是105000元，新股申购11月、12月还好加起来也有50余万元（9月份单月就有差不多40余万元）是能完全覆盖生产成本的。
”有鉴于此，陈琴所推荐了绕道资本金方和某百亿元私募基金当年8月，母廖氏以大宗交易对象将其全数认购受让给该私募基金的现金管理公募基金，受让本息5700余万元当天，母廖氏借了4500余万元绕道资本金，还在陈琴的帮助下从招商证券借到1700余万元股权融资款，总算认购了公募基金，并成为唯一持有人。
没想到的是，在前述操作方式完成后，信托公司公司股价持续上涨，公募基金的净资产严重不足6000余万元，无法启用新股申购职权在陈琴“优先股放着也是放着，有多5%的投资收益一年一百多余万元增强投资收益也很好”的建议下，母廖氏2021年10月再次借到1500余万元的绕道资本金，使公募基金总市值达至6000余万元。
优先股单边上涨的行情没止住，母廖氏只能听从陈琴的辅导继续要钱，直到2022年4月27日用900余万元股权融资款减仓后，公募基金资产总算站稳6000余万元允诺投资收益丫蕊280余万元然而，母廖氏告诉《光大先驱报》记者，新股申购职权只启用了4个多月，信托公司的公司股价在2022年9月再创新低，公募基金的新股申购职权随即停止，之后再无操作方式直到现在。
依照陈琴最初在规划整个新股申购投资理财计划时的说法，母廖氏每年能多拿5%的新股申购投资收益，大概300余万元左右从2021年8月至今，1年8个月的时间，盈利至少应该有450余万元事实上，从2021年8月开始实施前述深股通新股申购计划，直到目前，母廖氏没赢得任何人投资收益，反倒缴付了280多余万元的各种服务费，其中最大头的是招商证券多笔共计2400余万元的股权融资款造成的200余万元本息。
股权融资的利率为亿马克6%，他在今年3月中旬才全数付清母廖氏称，公募基金新股申购的投资收益率也远远低于预期2022年4月25日，启用新股申购职权前，公募基金净值为0.94元，今年3月31日净值只有0.66元“自始至终都是操作方式自己的优先股，左手倒右手，是一个没意义的交易，中间还造成了非常多的摩擦生产成本。
”母廖氏表示一位券商投资顾问告诉《光大先驱报》记者，母廖氏持有的股份是原始股，成立公募基金后相当于认购生产成本变高之后公募基金净值不断上涨，他又为了获取新股申购投资收益，付出了更多的生产成本投资要量力而行，任何人加杠杆的操作方式，都蕴藏着风险，券商雇员在所推荐相关业务时，必须进行充分的风险提示。
涉嫌多处违规陈琴是在2021年为母廖氏所推荐、设计了前述投资理财计划，但中基协官网表明，她直到2022年5月才赢得公募基金从业人员资格证前述券商投顾表示，投资者在证券公司启用深股通账户要进行风险评定，风险评定必须要在C5及以上，申购私募基金产品则需要先认证为合格投资者。
母廖氏表示，其是技术人员，股份来自于股权激励，并不了解证券投资。他所有的操作方式都是在陈琴的辅导下完成。双方的聊天记录表明，在做风险评测时，陈琴让他“尽量选择c或者d答案，激进一点”。
陈琴在聊天中多次允诺投资收益，有诸如“大概2000余万元总市值，不说新股申购5个点，依照4个点保守算年投资收益80余万元，每个月也有6万多元”等表述在信托公司公司股价下挫后，母廖氏数次减仓，直到公募基金启用新股申购职权减仓的资本金来自于陈琴提供的绕道资本金和股权融资借款，合计8400余万元。
母廖氏所持个股并不是深股通标的，陈琴表示“不是深股通标的所以通过另一种股权融资方式来做”“每个环节都是合规操作方式”。
证监会出台的《证券经纪业务管理办法》对证券公司及其从业人员进行了多项规定，包括不得为投资者与他人之间的股权融资提供中介、担保或者其他便利和服务此外，依照规定，客户股权融资买入的证券，不得超出证券交易所规定的范围。
上海久诚律师事务所主任许峰表示，相关规定的核心是引导投资者理性投资，保障投资知情权，在充分知悉风险基础上风险自负如果证券公司刻意规避监管要求，实施欺诈行为，不仅可能造成行政处罚等监管责任，还可能要赔偿欺诈行为给投资者造成的损失。
招商证券在年报中表示，风险管理是证券公司的首要核心竞争力公司强化全面风险预判预警和应对能力，持续提升集团化合规风险管理的精细化水平，连续15年赢得A类AA级监管评级《光大先驱报》记者联系到陈琴，她在听明记者的求证内容后，说自己在开会随即挂断电话。
招商证券也未对记者采访进行回应母廖氏在2022年10月将此事举报至证监会今年4月17日，深圳证监局发布对陈琴的警示函，因其从业期间在不具备公募基金从业资格下参与私募基金公募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险评定答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的股权融资活动提供便利和服务。
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