财供销社 4 月 7 日讯 ( 记者 黎旅嘉 ) 公募基金基金从业者人员被中止公募基金基金从业者资格证书，这在公募基金基金业并不尽然中国中国证监会最新公布了时任广发公募基金基金金融行业副研究员汪鸣的行政处罚通知书，事涉连续 4 年的理性化买卖处罚书中提到，2009 年 2 月 28 日至 2013 年 5 月 3 日前夕，汪鸣实际控制采用多个来自其亲属的股权投资顾问帐户与其任职的广发公募基金基金多只公募基金公募基金基金发生理性化买卖。
中国证监会根据当事人违规行为的历史事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2003 年《公募基金基金业》第二十一条、五十七条的规定，中国证监会决定中止汪鸣公募基金基金从业者资格证书图片来源：中国股权投资顾问监督管理工作委员会官方网站借助职位之便获取非申明买卖重要信息，并透过个人掌握的买卖帐户进行赢利的操作方式即所谓 " 内幕消息买卖 " 是外汇市场的顽症。
我国外汇市场产业发展至今，有关内幕消息买卖的法律法规日渐完备，专门从事内幕消息买卖会受到行政处罚甚至刑事处罚，但内幕消息买卖却从未踏入视野在不同时期，不同市场产业发展阶段，内幕消息买卖案件也是屡有发生近年来随着有关法律的逐渐完善，监控系统也全面升级。
对重要信息公布违规、内幕消息买卖、操纵市场等股权投资顾问违规违规行为的处罚工作力度执法工作力度不断加大中国证监会表示，公募基金基金从业者人员对公募基金基金和公募基金基金交易额持有者负有死忠权利，必须勤勉，履行隆兴风险、谨慎淡泊名利的权利，严禁专门从事道德风险的行为，严禁将自身自身利益置于公募基金基金财产和公募基金基金交易额持有者的自身利益之上，更严禁在执行职位或办理业务过程中借助所处地位或优势谋取私欲。
死忠淡泊名利、正直忠义、避免道德风险，不仅是公募基金基金从业者人员基本上的行医准则，更是公募基金基金金融行业的礼义之本公募基金基金从业者人员被中止从业者资格证书申明资料显示，汪鸣具有股权投资顾问从业者经历，自 2007 年 4 月调任广发公募基金基金管理工作有限公司助理金融行业副研究员、金融行业副研究员、高级金融行业副研究员。
2014 年 1 月至 2018 年 4 月担任任广发城镇产业发展优先股型股权投资顾问股权投资公募基金基金公募基金基金副经理，2015 年 4 月至 2017 年 12 月任广发TM平稳优选优先股型股权投资顾问股权投资公募基金基金公募基金基金副经理2015 年 5 月至 2017 年 12 月任广发改革动力优选股权投资顾问股权投资公募基金基金公募基金基金副经理。
根据中国证监会行政处罚通知书中公布的历史事实：2009 年 2 月 28 日至 2013 年 5 月 3 日前夕，汪鸣任广发公募基金基金金融行业副研究员黄某为汪鸣表妹，" 黄某 " 光大股权投资顾问帐户于 2008 年 4 月 21 日开立在光大股权投资顾问中华路证券营业部，小股东标识符为 012。
800 和 A69985叶某蓉为汪鸣姑妈，" 叶某蓉 " 北京股权投资顾问帐户于 2007 年 4 月 18 日开立在北京股权投资顾问九堡路证券营业部，小股东标识符为 009704 和 A10909" 叶某蓉 " 光大股权投资顾问帐户于 2010 年 8 月 24 日开立在光大股权投资顾问华灵路证券营业部，小股东标识符 009****704。
黄某和叶某蓉股权投资顾问帐户开户联系方式及门牌号为汪鸣或其母亲联系方式及门牌号，帐户资金基本上来源于汪鸣或其监护人，去向主要用于汪鸣或其家人购房、消费、转往其监护人银行帐户前述股权投资顾问帐户电脑付款门牌号多次与汪鸣出差行程出现重叠，汪鸣曾采用其联系方式透过前述股权投资顾问帐户付款。
2009 年 2 月 28 日至 2013 年 5 月 3 日前夕，汪鸣透过 " 黄某 "" 叶某蓉 " 股权投资顾问帐户与广发公募基金基金管理工作的广发TM平稳优选优选股权投资顾问股权投资公募基金基金、广发天惠精选成长优选股权投资顾问股权投资公募基金基金、广发天盛灵活配置优选公募基金基金、广发天益价值优选股权投资顾问股权投资公募基金基金以及广发天源平衡优选股权投资顾问股权投资公募基金基金等 5 只公募基金基金理性化买卖 " 中国国贸 "" 中信股权投资顾问 "" 阳光城 " 等 17 只优先股。
而这 17 只优先股均由汪鸣推荐鉴于违规历史事实及广发公募基金基金提供的有关材料，当事人及有关人员询问笔录，有关股权投资顾问帐户开户资料、买卖流水，有关银行帐户资料、买卖流水等证据证明汪鸣作为广发公募基金基金的副研究员，在推荐优先股前后买卖相同优先股并获利。
这也意味着，在前述连续 4 年违规操作方式后，不仅没有被及时发现，反而在 2014 年开始担任公募基金基金副经理，连续 4 年管理工作公募基金基金产品这一行为违背了公募基金基金从业者人员死忠淡泊名利的法定权利，构成了严重的道德风险，违反了 2003 年《公募基金基金业》第二十一条的规定，构成 2003 年《公募基金基金业》第五十七条所述的公募基金基金从业者人员损害公募基金基金财产或者公募基金基金交易额持有者自身利益的行为。
根据当事人违规行为的历史事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2003 年《公募基金基金业》第二十一条、五十七条的规定，中国证监会决定：中止汪鸣公募基金基金从业者资格证书公募基金基金从业者人员岂能近水楼台先得月？公募基金基金、银行、保险、券商等金融机构从业者人员，在履行职责过程中掌握、知悉大量股权投资决策、买卖动向、资金变化等未申明重要信息，应当严格依照商业银行法、股权投资顾问法、保险法、股权投资顾问股权投资公募基金基金业等法律法规的规定履行保密、死忠权利，无论主动被动均严禁向第三人透露有关未申明重要信息，严禁直接或变相借助未申明重要信息谋取自身利益。
此次公布的行政处罚通知书中的原广发公募基金基金汪鸣，发生违规行为时虽并非担任公募基金基金副经理前夕，但所谓 " 近水楼台先得月 "，公募基金基金公司金融行业研究人员与公募基金基金副经理之间的紧密联系的确容易导致内幕消息重要信息的传递业内人士表示，涉及公募基金基金从业者人员借助内幕消息重要信息损害公募基金基金财产或者公募基金基金交易额持有者自身利益的行为主要表现在以下三种形式：。
（1）有关公募基金基金从业者人员在知悉内幕消息重要信息后，将内幕消息重要信息泄露给他人；（2）有关公募基金基金从业者人员知悉内幕消息重要信息后，采用其个人控制的帐户，为其个人买卖有关股权投资顾问；（3）有关公募基金基金从业者人员知悉内幕消息重要信息后，采用公募基金基金产品帐户，为其管理工作的公募基金基金买卖有关股权投资顾问。
其中，前两种情形具有内幕消息买卖的典型特征，即行为人在知悉内幕消息重要信息后，将内幕消息重要信息泄露给他人，或者借助内幕消息重要信息进行买卖，并且在追究有关行为人法律责任时，由于买卖取得的获利或避损直接归属于领受内幕消息重要信息的第三人或者公募基金基金副经理个人，因此这两种情形可以视为有关个人行为，追究其个人的法律责任也受到广泛理解。
此次行政处罚通知书中原广发公募基金基金汪鸣的行为显然属于在工作前夕知悉内幕消息重要信息后，采用其个人控制的帐户，为其个人买卖有关股权投资顾问根据《中华人民共和国股权投资顾问股权投资公募基金基金业》等规定，公募基金公募基金基金管理工作公司属于金融机构，公募基金公募基金基金从业者人员与私募公募基金基金从业者人员共同借助公募基金公募基金基金从业者人员职位便利获取的未申明重要信息，专门从事有关股权投资顾问、期货买卖活动的，构成借助未申明重要信息买卖罪共同犯罪。
借助未申明重要信息买卖行为严重破坏股权投资顾问市场的公平买卖秩序，其社会危害性以及对股权投资顾问市场秩序的侵害程度，应当以所有理性化买卖的成交数额和违规所得数额来衡量，即不仅包括实际自身利益归属于被告人的有关帐户理性化买卖数额，也包括实际自身利益归属于特定股权投资人的私募公募基金基金帐户理性化买卖数额。
不过，借助未申明重要信息买卖行为具有专业、隐蔽的特征，行为人也具有智商高、脱罪能力强的特点，常以自身金融专业判断等理由进行辩解，侦查取证和指控证明的难度较大而根据此前有关案例，监管往往首先重点调取、对比审查客观证据，如未申明重要信息所涉股权投资顾问（期货）品种、买卖时间记录与涉案的相应品种、记录等，以对比证明买卖的理性化性；行为人的职位权限、行为重要信息等，以证明买卖重要信息的来源；。
其次，在证明方法上，有关行为的构成要件和隐蔽实施的行为特点决定，能够证明行为人知悉未申明重要信息并实施了理性化买卖的，就认为行为人 " 借助 " 了未申明重要信息，至于该未申明重要信息是否系行为人决定买卖的唯一重要信息，即行为人是否同时采用了 " 自身研究成果 "，不影响有关行为的认定。
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