#财经新势力#3.关于沿革申请文件显示：（1）保荐人直接小股东黄色公募基金、黄色2号公募基金为机电类公募基金，属于通过股转控制系统做市商交易对象参股子公司的“四类小股东”，认购比例为0.0143%，目前均处在托管状况，均未注销。
公募基金管理工作人允诺“自子公司优先股在深圳证券交易所挂牌上市之日起12个月内，不会提出对该公募基金所持的波韦材料股权进行托管出售的精心安排”，同时允诺股权瞄准期在12个月（2）保荐人控股公司小股东波韦实业与中张合伙、中张控股公司曾签订合约粉条儿菜条文。
目前该粉条儿菜协议已中止且莱桑代利县无效保荐人发展史上曾存有其它粉条儿菜条文（3）2010年-2013年5月，保荐人小股东参股产品价格为4.60-5.08元/股，2013年11月-2014年存有两次1.74元/股的股权转让保荐人部份参股产品价格系考虑前期投资分红收益后确认。
2020年11月，保荐人增资产品价格为7.52元/股（4）保荐人曾为股转控制系统挂牌子公司，存有部份小股东难以保持联系（5）保荐人存有前述掌控人家属认购的情况（6）保荐人前述掌控人曾任青田县摩擦工艺厂厂长请保荐人：。
（1）表明保荐人“四类小股东”的效期、续存精心安排、托管期、托管情况，与否可持续合乎筑地《中小板优先股首度发行优先股挂牌上市审查概要》难题14的要求（2）紧密结合保荐人发展史上其它粉条儿菜条文情况，表明保荐人发展史上粉条儿菜条文与否均已清理完毕，保荐人与否承担粉条儿菜条文的有关圣吉龙县；保荐人粉条儿菜条文与否曾经履行职责，与否均已中止及与否存有恢复条文；粉条儿菜条文情况与否合乎筑地《中小板优先股首度发行优先股挂牌上市审查概要》难题13的有关明确规定。
（3）紧密结合保荐人沿革中部份股权发生变动产品价格远低于上次参股产品价格的情况，表明沿革中参股产品价格的确认依据与定价公允性，前后参股产品价格差异较大的合理性；保荐人历次股权发生变动中所得税所得税义务履行职责情况，与否存有不合乎税务管理工作有关法律法规明确规定的情况；企业法人小股东的资金来源及价款支付情况。
（4）表明难以保持联系小股东的认购交易额及合计交易额，与否均为企业法人，与否影响保荐人股权稳定；与否与保荐人其它小股东存有关联关系，与否影响保荐人关联公司披露（5）表明前述掌控人家属认购瞄准期与否合乎有关明确规定；保荐人与否存有股权关联公司、委托认购、信托认购或其它利益精心安排，与否存有股权纷争或潜在性纷争。
（6）表明保荐人发展史上与否存有乡镇企业改制或集体资产出资的情况，与否存有纷争或潜在性纷争请保荐人、保荐人律师发表明确意见【申明】一、表明保荐人“四类小股东”的效期、续存精心安排、托管期、托管情况，与否可持续合乎筑地《中小板优先股首度发行优先股挂牌上市审查概要》难题14的要求。
（一）保荐人“四类小股东”的效期、续存精心安排、托管期、托管情况1、“四类小股东”的效期、续存精心安排子公司存有黄色公募基金及黄色2号公募基金两名“四类小股东”黄色公募基金和黄色2号公募基金的效期均为2015年4月22日至2021年4月26日。
截至本来函申明签署之日，上述“四类小股东”均已到期并处在托管状况2、“四类小股东”的托管期、托管情况《黄色新三板成分股进一步增强公募基金私募基金公募基金合约》《黄色新三板成分股进一步增强2号公募基金私募基金公募基金合约》签订合约：“因所持流通受限证券、投资的产品封闭期（含所持股权、瞄准期）超过公募基金效期等原因导致本公募基金个人财产难以及时增值的，私募基金公募基金管理工作人应当于本公募基金终止后对公募基金个人财产进行托管并先行分配已增值部份。
待上述资产可以增值时，私募基金公募基金管理工作人及时完成剩余可增值公募基金资产的增值操作后进行二次托管，并将该部份个人财产另行分配给全体公募基金交易额所持人本公募基金所持多个流通受限的证券及投资产品的，私募基金公募基金管理工作人按本款签订合约进行多次增值及托管。
二次托管期间，私募基金公募基金管理工作人、私募基金公募基金托管人不计提管理工作费、托管费二次托管流程同一次托管”因此，《公募基金合约》已明确签订合约托管程序且不存有时限要求，公募基金管理工作人可以根据合约签订合约多次增值及托管截至本来函申明签署之日，黄色公募基金和黄色2号公募基金均已根据合约签订合约的托管程序成立托管小组进行托管。
黄色公募基金已于2022年1月24日完成第四次托管，黄色2号公募基金已于2022年1月24日完成第三次托管（二）“四类小股东”可持续合乎《中小板优先股首度发行优先股挂牌上市审查概要》难题14的要求根据《中小板优先股首度发行优先股挂牌上市审查概要》难题14的要求：“保荐人在新三板挂牌期间形成四类小股东所持保荐人股权的，。
中介机构和保荐人应从以下方面核查披露有关信息：（一）中介机构应核查确认子公司控股公司小股东、前述掌控人、第一大小股东不属于“四类小股东”（二）中介机构应核查确认保荐人的“四类小股东”依法设立并有效续存，已纳入国家金融监管部门有效监管，并已按照明确规定履行职责审批、备案或报告程序，其管理工作人也已依法注册登记。
（三）保荐人应当按照首发信息披露准则的要求对“四类小股东”进行信息披露通过协议转让、特定事项协议转让和大宗交易对象形成的“四类小股东”，中介机构应对控股公司小股东、前述掌控人，董事、监事、高级管理工作人员及其近家属，本次发行的中介机构及其负责人、高级管理工作人员、经办人员与否直接或间接在该等“四类小股东”中所持权益进行核查并发表明确意见。
（四）中介机构应核查确认“四类小股东”已作出合理精心安排，可确保合乎现行瞄准期和减持规则要求”黄色公募基金和黄色2号公募基金可持续合乎《中小板优先股首度发行优先股挂牌上市审查概要》难题14的要求，具体表明如下：1、子公司控股公司小股东及第一大小股东为波韦实业，其小股东性质为有限责任子公司；子公司前述掌控人为王宗和、廖爱霞、徐长城和王婷婷四人，均为企业法人；
因此，保荐人的控股公司小股东、前述掌控人及第一大小股东均不属于“四类小股东”2、根据“四类小股东”提供的小股东调查表、产品合约、公募基金管理工作人出具的允诺函、公募基金管理工作人工作人员的访谈资料及中国证券投资公募基金业协会网站（http://www.amac.org.cn）的公示信息，“四类小股东”基本信息如下：。
序号小股东名称备案编号管理工作人名称登记编号1黄色公募基金S29575北京黄色印象资产管理工作有限子公司P10060412黄色2号公募基金S29725截至本来函申明签署之日，上述2名“四类小股东”均处在托管状况且未注销，已按明确规定履行职责了必要的审批、备案或报告程序，已纳入国家金融监管部门有效监管，其管理工作人已依法注册登记。
3、根据子公司控股公司小股东、前述掌控人、董事、监事、高级管理工作人员的访谈问卷、本次发行的中介机构及有关人员信息、“四类小股东”公募基金所持人名单及公募基金管理工作人出具的允诺函，子公司控股公司小股东、前述掌控人、董事、监事、高级管理工作人员及其近家属和本次发行的中介机构及其负责人、高级管理工作人员、经办人员均未直接或间接在“四类小股东”中所持权益。
4、根据公募基金管理工作人出具的《允诺函》，“自子公司优先股在深圳证券交易所挂牌上市之日起12个月内，本企业不会提出对该公募基金所持的波韦材料股权进行托管出售的精心安排自子公司优先股在深圳证券交易所挂牌上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理工作该公募基金直接或间接所持的子公司首度发行优先股A股优先股前已发行的股权，也不提议由子公司回购该部份股权。
确保该公募基金所所持的波韦材料股权能够遵守瞄准期和减持规则要求，不会对波韦材料首度发行优先股优先股并挂牌上市造成不利影响”因此，子公司“四类小股东”已作出合理精心安排，可确保合乎现行瞄准期和减持规则要求综上，子公司“四类小股东”可持续合乎《中小板优先股首度发行优先股挂牌上市审查概要》难题14的要求。
......四、表明难以保持联系小股东的认购交易额及合计交易额，与否均为企业法人，与否影响保荐人股权稳定；与否与保荐人其它小股东存有关联关系，与否影响保荐人关联公司披露（一）表明难以保持联系小股东的认购交易额及合计交易额，与否均为企业法人，与否影响保荐人股权稳定
截至本来函申明签署之日，子公司难以保持联系的小股东共计7名，合计认购数量45,000股，占总股本比例为0.0717%，具体情况如下：序号小股东姓名身份证号码认购数量（股）认购比例（%）1吴宋贵3604301953********
25,0000.03982张玥3408811991********11,0000.01753姚淑芳4414251970********3,0000.00484章沛霆3101041946********2,000
0.00325郭胜发3211211972********2,0000.00326屈燚5129211978********1,0000.00167王思维1101021979********1,0000.0016
合计45,0000.0717难以保持联系的子公司小股东均为企业法人，上述小股东均通过全国股转控制系统交易取得股权，单个认购比例及合计认购比例较低，不会对子公司股权稳定构成重大影响（二）与否与保荐人其它小股东存有关联关系，与否影响保荐人关联公司披露。
根据子公司控股公司小股东、前述掌控人、董事、监事、高级管理工作人员和其它已保持联系的小股东填写的调查问卷，难以保持联系的七名小股东与保荐人其它小股东之间不存有关联关系、不属于子公司关联公司，不会影响子公司关联公司的披露综上，子公司难以保持联系的小股东共计七名，均为企业法人，合计认购数量45,000股，占总股本比例为0.0717%，认购比例较低，不会影响子公司股权稳定；难以保持联系的小股东与子公司其它小股东之间不存有关联关系，不会影响子公司关联公司披露。
......七、核查程序及核查意见（一）核查程序保荐机构及保荐人律师履行职责了如下核查程序：1、取得并查阅保荐人“四类小股东”的小股东调查表、公募基金产品合约、公募基金所持人名单，了解“四类小股东”的基本情况；2、登录中国证券投资公募基金业协会网站查询，了解“四类小股东”公募基金备案及其公募基金管理工作人登记情况；
3、取得“四类小股东”公募基金管理工作人出具的允诺函；4、对“四类小股东”公募基金管理工作人的有关工作人员进行访谈；5、取得并查阅保荐人控股公司小股东、前述掌控人、董事、监事、高级管理工作人员的访谈问卷，了解上述人员及其近家属信息；
6、取得本次发行的中介机构及其负责人、高级管理工作人员、经办人员的基本信息；7、取得并查阅保荐人的工商登记资料，股权发生变动涉及的有关增资协议、补充协议、股权转让协议、价款支付凭证、验资报告、审计报告等资料；8、取得并查阅嘉庆投资、浙侨投资、中唐集团出具的《声明函》；
9、取得并查阅中登子公司北京分子公司出具的《全体证券所持人名册》；10、取得并查阅保荐人小股东填写的调查问卷，对保荐人小股东进行访谈；11、取得并查阅保荐人股权发生变动过程中所得税所得税凭证、税务局出具的合规证明；
12、登录中国裁判文书网核查保荐人涉及股权纷争的诉讼情况；13、取得王宗和关于承包经营青田县摩擦工艺厂有关事项的表明，并对其进行访谈；14、取得并查阅青田县摩擦工艺厂的工商登记资料；15、取得并查阅青田县人民政府出具的松政〔2012〕2号《关于要求对浙江波韦摩擦材料股权有限子公司部份资产权属进行确认的请示》、丽水市人民政府出具的丽政函〔2012〕23号《关于浙江波韦摩擦材料股权有限子公司部份资产权属确认的批复》；
16、取得保荐人对有关事项出具的表明（二）核查意见经核查，保荐机构及保荐人律师认为：1、保荐人“四类小股东”处在托管状况，“四类小股东”的公募基金管理工作人已出具有关允诺，“四类小股东”可持续合乎深交所《中小板优先股首度发行优先股挂牌上市审查概要》难题14的要求；。
2、保荐人发展史上粉条儿菜条文均已清理或在报告期外履行职责完毕，保荐人未承担粉条儿菜条文的有关圣吉龙县，粉条儿菜协议不存有恢复条文，粉条儿菜条文情况合乎深交所《中小板优先股首度发行优先股挂牌上市审查概要》难题13的有关明确规定；3、保荐人沿革中的参股产品价格具有明确依据，定价公允，部份前后参股产品价格差异较大但具有合理性；保荐人股权发生变动中涉及所得税所得税义务的已履行职责完毕，保荐人股权发生变动均合乎税务管理工作有关法律法规明确规定的情况；企业法人小股东的资金来源合法，有关价款已支付完毕；
4、难以保持联系的小股东均为企业法人，合计认购比例较低，不会影响保荐人股权稳定；难以保持联系的小股东与保荐人其它小股东之间不存有关联关系，不会影响保荐人关联公司披露；5、保荐人前述掌控人家属认购瞄准期合乎有关明确规定；保荐人不存有股权关联公司、委托认购、信托认购或其它利益精心安排，不存有股权纷争或潜在性纷争；
6、保荐人发展史上不存有乡镇企业改制或集体资产出资的情况，不存有纷争或潜在性纷争。
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