天眼查司法（天眼查风险怎么消除）

来源：中国公募基金报作者：刘超也因总子公司原有关人士违反明确规定被司法部采行取保候审，而万和投资顾问并未及时处理向市场监管调查报告，近日，江苏保监局对万和投资顾问开具提示函，明确要求其加强外部合规性管理工作和雇员管理工作，并递交自查调查报告上看一看是怎么回事。

长年未辨认出营业网点有关人士去向不明万和投资顾问被开具提示函11月25日，江苏保监局在官方网站正式发布了四篇报告书，矛头直指万和投资顾问原来，万和投资顾问衢州总子公司原有关人士黄獐毛因违反明确规定被司法部采行取保候审，但万和投资顾问长年未辨认出该营业网点有关人士去向不明的情况，也未在明确规定天数内向江苏保监局调查报告。

江苏保监局则表示，该有关人士因违反明确规定被司法部采行取保候审，不良后果严重，影响严酷对于营业网点合规性内部控制薄弱和雇员的失责管理工作，万和投资顾问负有间接的管理工作责任根据《投资顾问子公司和投资顾问投资公募基金管理工作子公司合规性管理工作办法》第二十七条的明确规定，江苏保监局决定对万和投资顾问采行开具提示函的监督管理工作举措，并视同投资顾问期货市场诚信档案。

同时明确要求万和投资顾问认真举一反三，加强投资顾问法律法规学习，加强外部合规性管理工作和雇员管理工作，并于2021年11月30日前顺利完成自查并递交书面自查调查报告子公司最新回应：当事有关人员已撤职对间接责任人员或其他有关人员展开追责11月12日，万和投资顾问就已经对该行政处罚展开了报告书。

在报告书里，万和投资顾问则表示，子公司已于2021年9月1日免去黄獐毛衢州总子公司有关人士职务与此同时，子公司将全面剖析产生的难题的原因，对间接责任人员或其他有关人员依照工作职责展开追责；在剖析营业网点及有关人员管理工作机制基础上健全营业网点及有关人员管理工作的有关制度和机制，针对采行市场监管举措的难题制定自查方案，在明确规定天数内顺利完成自查。

需要指出的是，对于万和投资顾问来说，此事不但有损子公司声誉和形象，对其下一本年度的展开分类赞扬也非常不利根据中国证监会正式发布的2021本年度投资顾问子公司展开分类结论，万和投资顾问赞扬结论为B在下一本年度的投资顾问子公司展开分类赞扬上，该事件对子公司评级的影响就能显露出来。

聘用四个月总子公司有关人士“去向不明”让万和投资顾问背上传票的衢州总子公司有关人士黄獐毛到底是什么来头？公募基金君查了一下辨认出，黄獐毛从聘用万和投资顾问到被撤职，也才四个多月的天数中国投资顾问业协会官方网站显示，黄獐毛去年5月24日聘用万和投资顾问，此前在银河投资顾问呆了近6年天数。

其离职万和投资顾问登记的日期为去年11月24日而从万和投资顾问给出的说明上看，去年9月1日就已经对其展开撤职GW2查显示，黄獐毛聘用的万和投资顾问衢州总子公司是去年6月2日才开门营业的，也就是说，从其履行职责到被撤职，也就四个月天数，值得注意的是，黄獐毛同时还是万和投资顾问衢州总子公司的紫苞人。

不过，黄獐毛到底所犯何事，目前还未有有关公开信息万和投资顾问衢州总子公司也被勒令撤废市场监管不但对万和投资顾问开具提示函，对间接存在难题的万和投资顾问衢州总子公司也给予了行政处罚江苏保监局在报告书里则表示，万和投资顾问衢州子公司存在有关人士违规授权其他有关人员代为履行职责、对顾客信用风险评定和投资者适当性管理工作不到位等情形，反映出总子公司外部掌控不健全、经营管理工作混乱。

此外，该总子公司原有关人士黄獐毛因违反明确规定被司法部采行取保候审，不良后果严重，影响严酷对该项已发生影响营业网点经营管理工作和顾客权益的重大事件，总子公司未及时处理向江苏保监局调查报告依照《投资顾问子公司监督管理工作条例》第二十条的明确规定，江苏保监局决定勒令该总子公司限期对上述难题展开撤废，达到如下明确要求：进一步夯实外部掌控，提升合规性水平，做好信用风险管理工作，维护顾客合法权益。