金融界3月15日消息 今日是国际消费者带余，是维护公平公正的金融市场环境，切实保障投资者的合法权益的日子经统计数据，2022全年，共有18家银证监局对21家证券子公司子公司共送出112张传票（含对个人）合计处罚数额6814多万元（罚金数额统计数据中包含子公司及对个人），子公司罚金5557多万元，对个人罚金1257多万元。
其中14家证券子公司子公司赵建平数额超过（含）100多万元，光华证券子公司至多赵建平1400多万元，为周内最小数额传票另外的7家赵建平的数额处于20-80多万元不等从赵建平至多上看，吉林证券子公司至多最多，赵建平3次罚金总计350万2022年度证券子公司子公司受处罚的主要就情事有：未审慎经营及内部控制制度建设存在不足、违规为房地产项目、地方政府提供更多融资、证券子公司资金聚润、聚润管理工作不到位、关连买卖违规。
据悉，各地银证监局在2015年仅发出7张传票，数额1190多万元；2016年8张传票，数额1910多万元；2017年24张，数额1025多万元；2018年23张传票，数额1460多万元； 2019年29家证券子公司子公司，数额2700多万元；2020年14家，数额2235多万元；2021年18家，数额7262.2多万元，2022年21家，数额6814多万元。
值得注意的是，2022年年来，证券子公司金融行业已有10人被处以终生禁业涉及昌明证券子公司（现常青证券子公司）原副董事长裘强、新时代证券子公司原副董事长赵福泽、光华证券子公司原副副董事长卢礼义、新时代证券子公司原总裁陈祥盛、新时代证券子公司原监事会主席胡宇峰、中信证券子公司原部门经理李革、外贸证券子公司原高级证券子公司经理娄艺潇，光华证券子公司的詹蓓蕾、科杨桐、王爱红也被市场监管给予禁止终生从事银金融行业工作的行政处罚。
以此上看，证券子公司子公司传票呈现出单一主体处罚数额上升且关键责任人员处罚增多等趋势光华证券子公司赵建平1450万！当属周内最小罚金发展史名列第三，19名相关责任人员也同步违犯2022年，证券子公司金融行业严市场监管态势持续贯穿7月11日，光华证券子公司因13项违规违规，被重庆银证监局严惩1400万。
这已是周内最小的一笔、史上第三的罚金处罚重要信息表明，光华证券子公司主要就违规违规发展史事实主要就包括未事先调查报告关连买卖、派发失当鞭策、通过关连方违规积极开展实业投资、全面性风险失效、超权限审批与关连方的业务等13项；值得一提的是，行政处罚当天，光华证券子公司官方网站发布有关法院立案子公司宣告破产托管提出申请的公告。
内容表明，2022年6月16日，银保监会司法机关批复同意光华证券子公司有关宣告破产托管的审批提出申请同日重庆市第五中级人民法院司法机关裁定立案子公司提出的宣告破产托管提出申请，并指定光华证券子公司托管组担任管理工作人自2022年7月6日起，光华证券子公司司法机关进入宣告破产程序，并将严格按照有关法律法规明确要求积极开展后续工作。
光华证券子公司的宣告破产托管，是我国《企业宣告物权法》自2007年6月1日实施年来出现的第一例证券子公司子公司宣告破产此外，市场监管部门针对19对个人送出传票，其中主要就包括光华证券子公司副董事长、总经理等，处罚理由主要就包括对未事先调查报告关连买卖问题、新派发失当鞭策等负主要就责任等。
2022年10月底公开招募光华证券子公司宣告破产服务专项证券子公司委托人国企中国铁建证券子公司赵建平860万 涉为商业银行规避市场监管提供更多通道，多名老总一同违犯紧随其后的是中国铁建证券子公司，7月21日，四川银证监局发布一则行政处罚重要信息，对中国铁建证券子公司罚金860多万元。
其主要就违规违规发展史事实主要就包括11项：老总履行职责未经任职资格核准；未按明确要求对老总绩效薪酬实行延期支付；未全面性真实反映风险状况；未谨慎管理工作运用证券子公司财产；印章管理工作不规范、重要凭证及员工行为管理工作不到位；集合资金证券子公司计划突破合格投资者自然人人数限制；将证券子公司财产挪用于其他证券子公司计划分配收益；重要信息披露不充分；通过股权投资方式变相为房地产开发项目提供更多债务性融资；聚润管理工作不到位导致证券子公司资金被挪用；为商业银行规避市场监管提供更多通道。
违规案由表明，中国铁建证券子公司除了涉房地产项目明股实债外，还为商业银行规避市场监管提供更多通道2020年6月，市场监管明确指出，通道类证券子公司存在“利用证券子公司通道规避资金投向、资产分类、拨备计提和资本占用等市场监管规定来进行金融同业市场监管套利，或者通过证券子公司通道为表内资产虚假出表等隐匿风险活动提供更多便利”的情况。
涉及违规为银行提供更多通道业务的还有光华证券子公司另有10名直接负责人的老总、业务人员赵建平共计赵建平172多万元其中，中国铁建证券子公司总会计师李正斌因未按明确要求对老总绩效薪酬实行延期支付、未全面性真实反映风险状况、集合资金证券子公司计划突破合格投资者自然人人数限制被警告并处52多万元罚金。
中国铁建证券子公司副总经理王石因将证券子公司财产挪用于其他证券子公司计划分配收益的行为、通过股权投资方式变相为房地产开发项目提供更多债务性融资、聚润管理工作不到位导致证券子公司资金被挪用、为商业银行规避市场监管提供更多通道，被警告并处32多万元罚金。
中国铁建证券子公司副总经理舒军华因将证券子公司财产挪用于其他证券子公司计划分配收益、通过股权投资方式变相为房地产开发项目提供更多债务性融资、聚润管理工作不到位导致证券子公司资金被挪用，被警告并处22多万元罚金新时代证券子公司11项违规违规事项，赵建平款700多万元，一二三把手终生禁业。
2022年8月3日，银保监会官方网站披露的传票表明，新时代证券子公司因存在通过固有业务和划拨财务费用向关连企业融资、用证券子公司资金向关连企业融资、违规积极开展账外经营、用固有资金进行实业投资、未对证券子公司业务单独核算等11项违规违规事项，被内蒙古银证监局罚金700多万元，主要就包括其副董事长、总裁、监事会主席、副总裁在内的8名相关负责人赵建平。
而原副董事长赵福泽、原监事会主席胡宇峰分别因新时代证券子公司董事会、监事会履行职责尽责不到位，前者为未积极开展关连买卖审查违规事项责任人员，后者是未有效发挥监督制约作用违规事项责任人员、原总裁陈祥盛未按授权管理工作积极开展业务、违规积极开展账外经营等违规事项的直接责任人员，则均被市场监管部门终生禁止从事银金融行业工作。
2020年7月17日，银保监会发布公告，决定对新时代证券子公司、光华证券子公司、天安财险等六家机构实施接管，接管期限为一年2021年7月，银保监会决定延长接管期限一年，至2022年7月16日止2022年8月 31日，新时代证券子公司在北京产权买卖所将100％股权挂牌转让，转让底价为23.14亿元。
2023年2月 27日，新时代证券子公司再次在北京产权买卖所将100％股权挂牌转让，转让底价是18.512亿元，截止时间为2023年4月10日四川证券子公司实控人、副董事长、总裁以及副总裁、股东等17名相关责任人员，一共赵建平785万。
2022年3月21日，四川银证监局发布了对主要就包括刘沧龙在内的四川证券子公司17名原相关负责人进行了处罚，处罚措施主要就包括警告、罚金、取消任职资格、禁止从事银金融行业等17人共处罚金785多万元向牟跃、刘景峰分别罚金120万和156万，并取消董事、老总任职资格。
785万，也是创下单个子公司对个人罚金总额最高，作出处罚决定的日期为2021年6月5日不仅如此，四川证券子公司3490万“天价传票”，也创下有史年来数额最小的传票2021年2月7日，四川银证监局在官方网站挂出了一张传票，披露了四川证券子公司存在的13项违规违规发展史事实，依据《中华人民共和国银金融行业监督管理工作法》第四十六条第（五）项的“严重违反审慎经营规则”情形，合计对四川证券子公司罚金3490多万元。
子公司实控人刘沧龙因对四川证券子公司治理不健全，违规积极开展固有贷款及证券子公司业务、资金流向股东及其关连方，违规积极开展证券子公司业务、将证券子公司财产挪用于非证券子公司目的用途，以及变相为房地产企业缴纳土地出让金融资三项违规违规发展史事实负有责任，被禁止从事银金融行业工作10年；副董事长牟跃因对四川证券子公司违规推介TOT集合资金证券子公司计划等12项违规违规发展史事实负有责任，被取消董事任职资格5年、警告和罚金人民币120多万元。
总裁刘景峰因对四川证券子公司违规派发证券子公司贷款用于购买金融机构股权、违规积极开展结构化证券证券子公司业务等11项违规违规发展史事实负有责任，被市场监管取消老总任职资格10年、警告和罚金人民币156多万元；同样受到处罚的还有副总裁兼首席风控官陈洪亮、原监事会主席孔维文、原总裁陈军、原副副董事长向前友等人，他们或因对四川证券子公司变相为房地产企业缴纳土地出让金融资负有责任，或对违规积极开展证券子公司业务，将证券子公司财产挪用于非证券子公司目的用途承担责任。
自2020年6月起，四川证券子公司TOT产品就出现大量逾期，多只产品无法正常兑付2020年12月22日四川银证监局和地方金融管理工作局成立联合小组正式宣布入驻接管四川证券子公司2022年下半年年来，在工作组指导下，加快推进风险处置各项工作。
四川证券子公司表示，子公司风险项目分布全国各地，清收处置跨省协调难度大，同时经济下行叠加疫情冲击，给风险资产处置带来较大挑战在地方政府、市场监管部门等多方力量、多种手段推动下，正全力推进涉宏达系、国之杰系、成都国际商城、金安桥水电站、白鹤滩水泥厂等关键重点项目风险处置进程。
对比此前，2021年市场监管仅披露一例证券子公司从业者被终生禁业近两年来，对金融违规行为的行政处罚，越来越多地出现同时对金融机构和直接责任人员等进行处罚的现象，业内通称为“双罚制”分析人士称，近年来的处罚缘由不仅仅聚焦于具体业务，也体现为重要信息披露、业务统计数据、风控管理工作等全方位，市场监管对证券子公司子公司和责任人员的市场监管力度持续加大进行双罚。
建议证券子公司子公司要遵循市场监管导向，制定好业务发展规划，加强考核引导，夯实传统业务，大力发展本源和创新业务，同时重视从业人员行为管理工作，制订员工规章制度，落实奖惩，做到提升经营和发展合规双举并重附表：
注：不含对对个人罚金10万（含）以下的传票统计数据本文源自金融界
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