关键性报导、消费市场传言等涉拟挂牌上市民营企业的关键性财经难题，引起消费市场监管更高重视深交所向券商发布最新一期《深交所发售挂牌上市审查动态》深交所明确指出，特别针对IPO民营企业的关键性财经，保荐人政府机构应建立财经管理工作组织工作机制，在发售挂牌上市前夕出现关键性财经的，应及时处理进行调查报告并递交组织工作方案自查意见，除首次备案时按照相关明确规定明确要求，对保荐人历史财经进行组织工作方案自查并递交自查进行调查报告外，还应在递交注册登记文件时，同步更新递交财经组织工作方案自查进行调查报告。
深交所明确要求，保荐人政府机构应对IPO工程项目牵涉的五类关键性事宜维持高度关注，并履行职能好尽调进行调查职能，一是宏观经济环境变化情形，二是保荐人自身经营方式情形，三是纠纷案件涉案情形，四是关键性报导、消费市场传言等，以及投诉举报牵涉的具体事宜对保荐人重要信息公布及生产经营方式影响。
深交所SSD7、8月仅挂牌上市3家深交所SSD挂牌上市锐减，中止数量非常多从IPO审查情形上看，去年7-8月，深交所SSD共举行服务中心审查全会18次；举行挂牌上区委全会18次，表决透过17家；石娥注册登记16家，注册登记施行9家，中止11家。
双创板共举行服务中心审查全会4次；举行挂牌上区委全会5次，表决透过5家；石娥注册登记4家，注册登记施行9家，中止6家从发售承销情形上看，去年7-8月，深交所SSD共首秀挂牌上市3家，总定增额84.27亿；双创板共首秀挂牌上市17家，总定增额434.22亿。
截止2023年8年底，双创板总计立案934家民营企业的发售挂牌上市提出申请，挂牌上区委表决透过616家，注册登记施行570家，挂牌上市558家，中止216家总计立案165家民营企业的公司债提出申请，表决透过131家，注册登记施行119家，中止9家。
总计立案9家民营企业的资本运作并购提出申请，注册登记施行4家，中止3家总计立案1家民营企业的借壳上市挂牌上市提出申请，表决透过1家截止2023年8年底，SSD总计立案156家移位民营企业和39家新备案民营企业的发售挂牌上市提出申请，挂牌上区委表决透过43家，注册登记施行19家，挂牌上市10家，中止16家。
总计立案89家移位民营企业和86家新备案民营企业的公司债提出申请，表决透过88家，注册登记施行52家，中止11家总计立案3家移位民营企业和11家新备案民营企业的资本运作并购提出申请，注册登记施行3家，中止1家对于保荐人、往下投资者以及保荐人政府机构等中介政府机构，深交所维持了严消费市场监管。
去年7-8月，深交所特别针对8家IPO备案工程项目和1家公司债备案工程项目中保荐人重要信息公布产品质量难题、中介政府机构行医产品质量难题，采行消费市场监管举措11次（消费市场监管提示5次、口头提示6次），实施自律消费市场监管组织工作举措1次（消费市场监管组织工作函），牵涉3家保荐人、7家保荐人政府机构、1家辩护律师事务所、16名保荐人保荐人、2名签字辩护律师。
7-8月，特别针对3单工程项目中新股定价内部控制管理制度履行职能情形、挂牌上市初期连续涨停情形等，深交所对3家证券公司开具来函函去年7-8月，特别针对网下投资者组织工作方案检查中，部分政府机构存有的出价组织工作管理工作缺失、泄露出价等难题，采行书面提示消费市场监管举措2次，牵涉2家私募基金基金管理工作人；特别针对部分政府机构存有的内部控制管理制度建设与履行职能不完备、出价依据不充分、资料副本不完整等难题，开具消费市场监管组织工作函3份，牵涉3家私募基金基金管理工作人。
保荐人政府机构应密切高度关注关键性报导、消费市场传言工程项目在审前夕，保荐人政府机构除审查来函之外，还要对什么样事宜持续履行职能尽调进行调查职能？根据《上海证券交易所优先股发售挂牌上市审查规则》Dreslincourt、条说的明确规定，在深交所立案发售挂牌上市提出申请后至优先股挂牌上市交易前，出现关键性事宜的，保荐人及其保荐人政府机构应及时处理向深交所进行调查报告，并按明确要求更新发售挂牌上市提出申请文件。
深交所指出，保荐人政府机构、其他证券服务政府机构应持续履行职能尽调进行调查职能，并向深交所递交组织工作方案自查意见同时，保荐人及其保荐人政府机构还应密切高度关注公共媒体关于保荐人的关键性报导、消费市场传言深交所明确要求，相关报导、传言与保荐人重要信息公布存有关键性差异，所涉事宜可能对本次发售挂牌上市产生关键性影响的，应向深交所作出解释说明，并按明确规定履行职能重要信息公布义务；保荐人政府机构、其他证券服务政府机构应进行必要的自查并将自查结果向深交所进行调查报告。
深交所提到，在发售挂牌上市提出申请立案后，保荐人政府机构应对工程项目牵涉的关键性事宜维持高度关注并履行职能好尽调进行调查职能一是宏观经济环境变化情形，包括保荐人所处行业政策、消费市场监管明确要求变化情形二是保荐人自身经营方式情形，包括期后财务状况、在手订单变动情形、主要资产使用状况、业务运行稳定情形，以及对生产经营方式影响。
三是纠纷案件涉案情形，包括保荐人及其重要子公司是否存有关键性诉讼、纠纷等，保荐人及其控股股东、实际控制人是否涉嫌违法犯罪，被立案进行调查等四是关键性报导、消费市场传言等，以及投诉举报牵涉的具体事宜对保荐人重要信息公布及生产经营方式影响。
深交所指出，特别针对关键性财经，保荐人政府机构应建立财经管理工作组织工作机制，在发售挂牌上市前夕出现关键性财经的，应及时处理进行调查报告并递交组织工作方案自查意见，除首次备案时按照《上海证券交易所发售挂牌上市审查业务指南第2号——发售挂牌上市提出申请文件》明确要求，对保荐人历史财经进行组织工作方案自查并递交自查进行调查报告外，还应在递交注册登记文件时，同步更新递交财经组织工作方案自查进行调查报告。
近日出现的浙江国祥IPO事件即是典型案例，深交所反映迅速原定于10月9日（T日）进行的申购暂缓当晚，深交所也就浙江国祥股份有限公司暂停首次公开发售答记者问，表示将对浙江国祥开展一次组织工作方案自查因有关媒体报导，浙江国祥于10月7日晚发布IPO暂缓发售公告称，为切实保护投资者利益，保荐人及主承销商（东方证券）决定暂停后续发售组织工作，待有关事宜得到核实与澄清后再继续发售组织工作。
本文源自财联社
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