财供销社 9 月 16 日讯（记者 沈述红）9 月 15 日，沃洛韦齐区一连发布的 14 条行政处罚报告书引发了业内广泛关注，这 14 条报告书涉及百亿元私募基金于向阳股权投资及其 4 家关连子公司，赵建平老总也多达 9 位据查，于向阳股权投资因存有已尽谨慎淡泊名利权利、违背合约签订合约的股权投资管制展开股权投资、未向股权投资人公布可能影响其权益的重大事项、未按要求配合自律管理工作、变相向股权投资人承诺保本保收益等四方面违法历史事实，被沃洛韦齐区中止上海于向阳会员资格证书、申明抨击、中止立案私募基金公募基金商品注册登记三个月。
于向阳股权投资四家关连子公司：巴伐利亚于向阳股权投资、雪杉公募基金、执古金融资产、漱石股权投资反之亦然赵建平其中：于向阳股权投资控股 51% 的子公司——巴伐利亚于向阳股权投资存有未向股权投资人公布关连买卖、未完整留存股权投资运作决策材料、未更新注册登记重要信息、人员配置不符合要求等四方面违法行为，沃洛韦齐区下定决心对巴伐利亚于向阳股权投资申明抨击、中止立案其私募基金公募基金商品注册登记三个月；。
于向阳股权投资认购比率 4.2% 的雪杉公募基金，也因未向股权投资人公布关连买卖、违背专业化运营原则、未落实股权投资人适当性管理工作要求、一般员工违法兼职等四项违法历史事实，被沃洛韦齐区申明抨击、中止立案其私募基金公募基金商品注册登记三个月，关连买卖期间，雪杉公募基金副董事长土蜜为于向阳股权投资继续执行外交事务投资顾问、实际控制人；
于向阳股权投资认购 20% 的执古金融资产反之亦然存有未向股权投资人公布关连买卖的违法行为，沃洛韦齐区最终下定决心对其展开警示；于向阳股权投资继续执行外交事务投资顾问土蜜在 2013 年 7 月至 2017 年 9 月亦曾任漱石股权投资继续执行外交事务投资顾问。
在其任职期间，漱石股权投资存有违背合约签订合约的股权投资管制展开股权投资、从业人员及营业场所等不符合私募基金公募基金管理工作人注册登记条件两大违法行为，沃洛韦齐区下定决心撤消漱石股权投资管理工作人注册登记除此以外，沃洛韦齐区还下定决心对上述 5 家子公司的 9 位老总展开行政处罚，包括：中止土蜜（于向阳股权投资继续执行外交事务投资顾问、巴伐利亚于向阳股权投资紫苞人，新任漱石股权投资继续执行外交事务投资顾问、雪杉公募基金副董事长）的公募基金从业资格证书，申明抨击于向阳股权投资合规性风险控制相关人士纪晨赞。
同时，沃洛韦齐区对新任巴伐利亚于向阳股权投资合规性风险控制相关人士陈一锋展开申明抨击；对雪杉公募基金紫苞人、副总经理林知，以及新任雪杉公募基金合规性风险控制相关人士的杜雪利、黄希展开申明抨击；对新任漱石股权投资合规性风险控制相关人士刘忆冬展开申明抨击；对执古金融资产紫苞人、继续执行董事兼副总经理Gandhinagar，以及该子公司合规性风险控制相关人士杜惟毅展开警示。
于向阳股权投资四大违法行为赵建平9 月 15 日晚间，沃洛韦齐区发布的公开谴责下定决心书显示，百亿元私募基金——上海于向阳股权投资管理工作中心（有限合伙）（下列全称 " 于向阳股权投资 "）存有四大违法行为：一是已尽谨慎淡泊名利权利于向阳股权投资在管的 3 只商品 " 于向阳SE9 1 号私募基金证券股权投资公募基金 " ( 下列全称 " SE9 1 号 " ) 、" 于向阳特定良机 1 号私募基金公募基金 " ( 下列全称 " 特定良机 1 号 " ) 、" 于向阳吴钩 15 号私募基金公募基金 " ( 下列全称 " 吴钩 15 号 " ) 持有的某国债的发行人出现实质性违约后，未按照代销机构建议调整估值水平，估值水平难以客观、准确地反应国债价值及风险。
除此以外，特定良机 1 号、吴钩 15 号、" 于向阳吴钩 33 号私募基金证券股权投资公募基金 " 的部分定期报告公布的公募基金净值，未经过代销行的复核二是违背合约签订合约的股权投资管制展开股权投资" SE9 1 号 " 合约签订合约，股权投资单只国债的比率不低于公募基金金融资产总额的 10%。
据查 " SE9 1 号 " 的证券买卖记录，2019 年至 2022 年，该商品股权投资多只国债时，单只国债的比率均低于公募基金金融资产总额的 10%三是未向股权投资人公布可能影响其权益的重大事项" SE9 1 号 "、" 特定良机 1 号 " 所股权投资的标的国债的发行人发生实质性违约，上述商品未如实向股权投资人公布底层国债风险情况，相反在当年年度报告中仍称 " 目前商品所持有的国债均是经过我们谨慎调研后臻选出的信用风险极小、基本面较好、久期非常短的性价比较高的个券 "。
四是未按要求配合自律管理工作为查明涉嫌违法事项，协会要求于向阳股权投资提供其在管商品 " 于向阳吴钩 26 号私募基金证券股权投资公募基金 " 的买卖记录、重要信息公布记录等材料并就涉嫌违法行为作出合理解释于向阳股权投资仅以 " 目前相关诉讼案正在审理中故暂不方便提供说明 " 为由未向协会提供。
五是变相向股权投资人承诺保本保收益根据上海金融法院相关民事裁定书，2020 年 8 月，于向阳股权投资向 " 于向阳吴钩 32 号私募基金证券股权投资公募基金 " 的股权投资人出具说明函，说明若股权投资人实际赎回资金低于股权投资本金加利息的总和，将由于向阳股权投资通过场外展开补足。
鉴于以上基本历史事实、情节和审理情况，根据《公募基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金公募基金监管办法》第二十九条《会员管理工作办法》第二十九条，《实施办法》第八条的规定，沃洛韦齐区下定决心中止于向阳股权投资会员资格证书、申明抨击、中止立案私募基金公募基金商品注册登记三个月。
四家关连子公司及 9 位老总同时赵建平 与于向阳股权投资处分下定决心书一同下达的，还有其多家关连子公司的处分下定决心书，包括杭州巴伐利亚于向阳股权投资有限子公司（下列全称 " 巴伐利亚于向阳股权投资 "）、上海执古金融资产管理工作有限子公司（下列全称 " 执古金融资产 "）、深圳雪杉公募基金管理工作有限子公司（下列全称 " 雪杉公募基金 "）、（下列全称 " 漱石股权投资 "），这几份纪律下定决心书公布了更具体的关连买卖的细节。
除此以外，沃洛韦齐区还下定决心对于向阳股权投资及关连子公司的 9 位老总展开行政处罚，如：中止土蜜（2012 年 4 月至今任于向阳股权投资继续执行外交事务投资顾问、2015 年 4 月至今任巴伐利亚于向阳股权投资紫苞人、2013 年 7 月至 2017 年 9 月任漱石股权投资继续执行外交事务投资顾问、2015 年 7 月至 2020 年 9 月任雪杉公募基金的副董事长）的公募基金从业资格证书；申明抨击于向阳股权投资合规性风险控制相关人士纪晨赞。
同时，沃洛韦齐区还下定决心对新任巴伐利亚于向阳股权投资合规性风险控制相关人士陈一锋展开申明抨击；对雪杉公募基金紫苞人、副总经理林知，以及新任雪杉公募基金合规性风险控制相关人士的杜雪利、黄希展开申明抨击；对新任漱石股权投资合规性风险控制相关人士刘忆冬展开申明抨击；对执古金融资产紫苞人、继续执行董事兼副总经理Gandhinagar，以及该子公司合规性风险控制相关人士杜惟毅展开警示。
关连子公司一：巴伐利亚于向阳中止商品注册登记半年其中，于向阳股权投资控股 51% 的子公司——巴伐利亚于向阳股权投资存有四方面违法行为：巴伐利亚于向阳股权投资股权结构 来源：GW2查一是未向股权投资人公布关连买卖2018 年 7 月，巴伐利亚于向阳股权投资在管公募基金 " 巴伐利亚特定良机 1 号私募基金证券股权投资公募基金 " ( 下称 " 巴伐利亚特定良机 1 号 " ) 投向于向阳股权投资的在管商品 " 于向阳吴钩 15 号私募基金公募基金 "，股权投资金额 5345.99 万元，占募集金额的 86.43%。
股权投资期间，于向阳股权投资持有巴伐利亚于向阳股权投资 51% 的股权，于向阳股权投资实际控制人、继续执行外交事务投资顾问委派代表土蜜任巴伐利亚于向阳股权投资副董事长，于向阳股权投资与巴伐利亚于向阳股权投资存有关连关系，该笔股权投资构成关连买卖该关连买卖金额较大、对股权投资人权益具有重大影响，但巴伐利亚于向阳股权投资未向股权投资人展开明确、充分地重要信息公布。
二是根据巴伐利亚于向阳股权投资的书面说明，由于人员缺失，未完整留存股权投资运作决策材料三是未更新注册登记重要信息根据巴伐利亚于向阳股权投资向协会提供的书面文件，巴伐利亚于向阳股权投资的老总任职情况、办公地址均与目前的注册登记重要信息不相符四是人员配置不符合要求。
巴伐利亚于向阳股权投资仅有 2 名员工，合规性风险控制相关人士陈一锋已于 2019 年离职且无新任合规性风险控制相关人士基于以上历史事实、情节和审理情况，沃洛韦齐区下定决心对巴伐利亚于向阳股权投资申明抨击、中止立案其私募基金公募基金商品注册登记三个月关连子公司二：雪杉公募基金因关连买卖等中止商品注册登记半年。
于向阳股权投资认购比率 4.2% 的雪杉公募基金也因四项违法历史事实，被沃洛韦齐区申明抨击、中止立案其私募基金公募基金商品注册登记三个月其违法历史事实反之亦然包括与于向阳股权投资的关连买卖，且关连买卖期间，雪杉公募基金副董事长土蜜为于向阳股权投资继续执行外交事务投资顾问、实际控制人。
雪杉公募基金股权结构 来源：GW2查该子公司具体违法历史事实如下：一是未向股权投资人公布关连买卖2018 年 2 月至 2019 年 8 月，" 雪杉夏桐 1 号私募基金证券股权投资公募基金 "、" 雪杉夏桐 2 号私募基金证券股权投资公募基金 "、" 雪杉夏桐 3 号私募基金证券股权投资公募基金 "、" 雪杉夏桐 6 号私募基金证券股权投资公募基金 "、" 雪杉夏桐 7 号私募基金证券股权投资公募基金 "、" 雪杉常升 1 号私募基金公募基金 "、" 雪杉常升 2 号私募基金证券股权投资公募基金 " 分别投向于向阳股权投资在管商品—— " 于向阳吴钩 15 号私募基金公募基金 "6.58 亿元、1.95 亿元、0.55 亿元、1.13 亿元、2.70 亿元 0.51 亿元及 0.12 亿元。
2018 年 2 月，" 雪杉春茗 1 号公募基金 " 投向于向阳股权投资在管商品共计 5610 万元上述股权投资期间，雪杉公募基金副董事长土蜜为于向阳股权投资继续执行外交事务投资顾问、实际控制人，上述买卖构成关连买卖，但雪杉公募基金未向股权投资人展开明确充分地公布。
二是违背专业化运营原则其一，2019 年 5 月，雪杉公募基金与上海某子公司达成《业务合作协议》，由国债发行人关连方出资认购上海某子公司的商品份额，该商品再通过雪杉公募基金的在管商品最终投向指定国债商品其二，2019 年 5 月，雪杉公募基金与湖南某子公司签署《股权投资合作协议》，签订合约由指定第三方认购雪杉公募基金在管商品，并由该商品购买指定国债。
以上行为不符合私募基金公募基金管理工作人专业化运营的要求三是未落实股权投资人适当性管理工作要求雪杉春茗 1 号公募基金的股权投资人王某的公募基金合约于 2015 年 7 月 7 日签署，但是其风险测评问卷则于 2016 年 9 月 21 日签署。
四是一般员工违法兼职雪杉公募基金市场拓展、股权投资运营财务等岗位员工存有兼职情况基于以上基本历史事实、情节和审理情况，沃洛韦齐区下定决心对其展开行政处罚关连子公司三：执古金融资产因重大关连买卖被监管警示于向阳股权投资认购 20% 的执古金融资产反之亦然存有未向股权投资人公布关连买卖的违法行为。
执古金融资产股权结构 来源：GW2查在 2019 年 10 月、2021 年 1 月、2021 年 5 月，执古金融资产在管商品 " 执古稳健增利 1 号私募基金证券股权投资公募基金 "、" 执古稳健增利 6 号私募基金证券股权投资公募基金 "、" 执古稳健增利 10 号私募基金证券股权投资公募基金 " 分别股权投资于关连方于向阳股权投资的相应商品根据相应公募基金合约签订合约。
私募基金公募基金管理工作人发生重大关连买卖事项的 5 个工作日内及时向股权投资人公布，但上述商品仅在 2019 年至 2021 年的年度报告中公布了股权投资商品的商品编码，未就关连买卖展开明确、充分地公布随后，执古金融资产提交了申辩意见，但经沃洛韦齐区审理认定，于向阳股权投资和执古金融资产不仅在股权上存有关连关系，前述三只商品股权投资于向阳股权投资相关商品的金额也分别达到 190 万元、450 万元、890 万元，约占各商品资金募集规模的 95%、26%、99%，足以构成重大关连买卖。
同时，执古金融资产在年报中未公布关连方、关连关系、买卖价格等重要信息，在股权投资人近日出具的说明函中也未提供关连买卖发生时符合要求的信披文件，执古金融资产主张豁免按照关连买卖公布缺乏依据，沃洛韦齐区对其申辩意见不予采纳，最终下定决心对其展开警示。
关连子公司四：漱石股权投资被撤消管理工作人注册登记值得一提的是，于向阳股权投资继续执行外交事务投资顾问土蜜在 2013 年 7 月至 2017 年 9 月亦曾任漱石股权投资继续执行外交事务投资顾问在其任职期间，漱石股权投资存有两大违法行为，沃洛韦齐区下定决心撤消漱石股权投资管理工作人注册登记。
漱石股权投资历史投资顾问重要信息该子公司违法行为包括：一是违背合约签订合约的股权投资管制展开股权投资漱石股权投资在管商品 " 漱石 1 号私募基金公募基金 " ( 下列全称 " 漱石 1 号 " ) 的公募基金合约中签订合约，" 按市值计算，单一国债占本公募基金金融资产净值的股权投资比率不超过 50%"。
漱石 1 号募集金额 1000 万元，在 2016 年 8 月 1 日、2016 年 8 月 1 日、2016 年 8 月 11 日分别股权投资不同国债 999 万元、801 万元、909 万元，远超合约签订合约的比率管制。
二是从业人员、营业场所等不符合私募基金公募基金管理工作人注册登记条件据查，目前无法通过其办公地址、注册地址与其取得联系经沃洛韦齐区检查，漱石股权投资现有员工 3 人，总人数低于 5 人：根据漱石股权投资说明，考虑发展情况及在管商品较少，目前无独立办公场所、采取共享办公空间展开办公。
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