6月24日，中国股权投资顾问业联合会正式发布关于股权投资顾问业从业相关人员者职业资格证书改名并延后举行2022年7月笔试的公告，通知明晰“股权投资顾问业从业相关人员者职业资格证书”改名为“股权投资顾问金融行业专精相关人员水准赞扬试验”，从此，再无“股权投资顾问业从业相关人员者职业资格证书”，详情如下：
根据《股权投资顾问基金经营政府机构常务董事、独立常务董事、高阶管理工作相关人员及从业相关人员者市场监管工作办法》《股权投资顾问公司常务董事、独立常务董事、高阶管理工作相关人员及从业相关人员者管理工作规则》,联合会举行的“股权投资顾问业从业相关人员者职业资格证书”改名为“股权投资顾问金融行业专精相关人员水准赞扬试验”(以下全称“水准试验”)。笔试改名后，具体有什么样变动和影响呢？
一、股权投资顾问业笔试变革进程
2020年3月实行的新《股权投资顾问法》，将“从业相关人员者应具有股权投资顾问从业相关人员资格证书”修改为“股权投资顾问公司专门从事股权投资顾问销售业务的相关人员应品行良好，具有专门从事股权投资顾问销售业务所需的专精潜能。”适当的，篦齿对股权投资顾问从业相关人员者的管理工作，修正为事后登记管理工作。
今年3月，篦齿正式发布《股权投资顾问从业相关人员者专精潜能水准赞扬试验细则(草案稿)》，将报读相关人员限定为三类：大专及以上学历；或具有高中或相当于Bijnor程度，且具有3年以上工作经历；或是已被股权投资顾问公司、股权投资咨询机构等政府机构聘用的的相关人员。
而这意味著，作为考证主力军的在校生，将不再具有报名资格证书。
虽然这一明确规定尚在过渡时期内，但高校在读学生的报读机会，势必会越来越少。对有意在股权投资顾问金融行业任职的新人来说，是否意味著不确定性。
二、笔试修正为“股权投资顾问金融行业专精相关人员水准赞扬试验”，预计将会有什么样变动？
3月17日，中国股权投资顾问业联合会研究起草《股权投资顾问从业相关人员者专精潜能水准赞扬试验细则(草案稿)》(全称“《试验细则》”)，全文共五章三十四条。重点从试验分类、试验目的、报读条件、战绩管理工作模式、试验纪律等多方面进行细化。
首先，挥别了硬性的准入门槛式从业相关人员职业资格证书，即将推行的专精潜能水准赞扬试验，将转变为非市场准入型试验。按照此前推出的《股权投资顾问基金经营政府机构常务董事、独立常务董事、高阶管理工作相关人员及从业相关人员者市场监管工作办法》明确规定，部分符合明确要求相关人员可我校。
其二，修正后的水准赞扬试验将“综合考察从业相关人员者专精潜能是否符合金融行业和相关联岗位明确要求”作为试验目的。与此同时试验类别也以求明晰，分为从业相关人员者专精潜能水准赞扬试验和高阶管理工作相关人员水准赞扬试验三类。当中，通常销售业务水准赞扬试验相关联两大基础专业课程，即股权投资顾问市场基本法律法规和金融市场基本知识;工作方案销售业务水准赞扬试验相关联的专精专业课程包括：股权投资银金融行销售业务、股权投资顾问股权投资顾问销售业务、正式发布股权投资顾问分析报告销售业务等。试卷准确率达到60%以上即为达到基本明确要求。
其三，修正了均须和战绩管理工作制度，并设置战绩有效期。与此同时，为做好新老制度的衔接管理工作，给与已透过笔试的相关人员5年过渡时期。
其四，在原来17种违法情况的基础上，再新增孔图，并根据违法行为轻微程度，将处理类别修正为轻微、通常、轻微、特别轻微四类。当中对特别轻微的违法情况，给与取消当次全部战绩且禁考5年。
篦齿表示，《试验细则》是为更好地适应我国股权投资顾问金融行业高质量产业发展新明确要求。目前，意见征求阶段已结束，预计确定版明确规定将于近期公布。
亮点一：挥别20多年从业相关人员笔试，修正顺应新产业发展
历经30百余年产业发展变迁，我国民营企业市场发生了显著变动，股权投资顾问从业相关人员者市场准入准入门槛也在因时而变——沿袭20百余年的股权投资顾问从业相关人员职业资格证书将修正为非市场准入型的专精潜能水准赞扬试验。
《试验细则》共五章三十四条，大体涵盖股权投资顾问公司管及高及从业相关人员者专精潜能水准赞扬试验工作的组织、命题、战绩管理工作、参与各方责任等主要内容。
联合会表示，股权投资顾问业从业相关人员者职业资格证书实施20百余年，为股权投资顾问金融行业遴选从业相关人员者把住了“入门关”，约有100余万人进入股权投资顾问金融行业专门从事股权投资顾问销售业务。与此同时也有大批公众透过参加笔试，学习掌握了股权投资顾问法律和基本知识。股权投资顾问业从业相关人员者职业资格证书为培育民营企业市场发挥了积极作用。
但随着民营企业市场的产业发展变动，国务院“放管服”改革持续推进，新《股权投资顾问法》的颁布实施，股权投资顾问金融行业进入了捷伊产业发展时期。联合会明晰提出，股权投资顾问从业相关人员者管理工作方式已改变，透过笔试不再是专门从事股权投资顾问销售业务所需的必须条件，以资格证书管理工作为依据的笔试管理工作制度已明显滞后于形势变动，亟需进行适当修正和完善。
亮点二：改名为“专精潜能水准赞扬试验”，设两大试验专业课程
变更笔试名称是本次《试验细则》的一大亮点，即由股权投资顾问从业相关人员职业资格证书修正为非市场准入型的专精潜能水准赞扬试验。与此同时，试验类别也以求明晰，分为从业相关人员者专精潜能水准赞扬试验和高阶管理工作相关人员水准赞扬试验三类，这三类笔试又各含两个子类别。
当中从业相关人员者专精潜能水准赞扬试验包括通常销售业务水准赞扬试验和工作方案销售业务水准赞扬试验；高阶管理工作相关人员水准赞扬试验分为通常高阶管理工作相关人员水准赞扬试验和工作方案高阶管理工作相关人员水准赞扬试验。
不同类别的笔试各有何侧重？根据《试验细则》，通常销售业务水准赞扬试验考察拟任常务董事长、专门从事销售业务管理工作工作的其他常务董事和独立常务董事、高阶管理工作相关人员及从业相关人员者是否熟练掌握股权投资顾问销售业务专精知识，达到适当专精潜能水准。工作方案销售业务水准赞扬试验在此基础上，进一步考察拟任股权投资顾问股权投资顾问、股权投资顾问分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专精知识，达到适当专精潜能水准，包括股权投资顾问股权投资顾问专精潜能水准赞扬试验、股权投资顾问分析师专精潜能水准赞扬试验、保荐代表人专精潜能水准赞扬试验等。
既然强调的是非市场准入型，那么修正后的专精潜能水准赞扬试验都考察什么样专业课程？从业相关人员者专精潜能水准赞扬试验中，通常销售业务水准赞扬试验相关联两大基础专业课程，即股权投资顾问市场基本法律法规和金融市场基本知识；工作方案销售业务水准赞扬试验相关联的专精专业课程包括：股权投资银金融行销售业务、股权投资顾问股权投资顾问销售业务、正式发布股权投资顾问分析报告销售业务等。
亮点三：试验目的更注重专精潜能
对股权投资顾问从业相关人员者的考察目的的修正也是《试验细则》中一大亮点，修正前考察的主要标准是从业相关人员者的相关基本知识，修正后则更注重其专精潜能是否符合岗位明确要求，由此进一步丰富了从业相关人员者潜能水准的赞扬方式。
联合会指出，新《股权投资顾问法》明确规定了股权投资顾问公司专门从事股权投资顾问销售业务的相关人员应品行良好，具有专门从事股权投资顾问销售业务所需的专精潜能。适当的《试验细则》将试验目的修正为以考核从业相关人员者的相关基本知识为主，转向综合考察从业相关人员者专精潜能是否符合金融行业和相关联岗位明确要求，明确规定了试验战绩是证明其具有专门从事适当股权投资顾问销售业务的专精潜能的参考。
对于笔试及格线，《试验细则》也有明晰明确规定，即试卷准确率达到60%以上即为达到基本明确要求。当中，通常销售业务水准赞扬试验战绩达到基本明确要求是指在一年内股权投资顾问市场基本法律法规和金融市场基本知识两项基础专业课程试验战绩均达到基本明确要求。
亮点四：设置一年战绩有效期
随着我国民营企业市场的产业发展，相关法律法规不断完善，销售业务(产品)创新丰富，从业相关人员者需要及时了解掌握新规则、新销售业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理工作，保护股权投资者利益;与此同时也为引导公众理性“考证”，《试验细则》综合过往参考相关人员从业相关人员情况和股权投资顾问金融行业对人才的实际需求，借鉴其他水准赞扬类笔试，修正了均须和战绩管理工作制度，设置战绩有效期。
具体来看，在均须方面，《试验细则》强调，报名参加通常销售业务水准赞扬试验的相关人员须年满18周岁、具有完全民事行为潜能，且取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于Bijnor程度，且具有3年以上工作经历;或是已被股权投资顾问公司、股权投资咨询机构等政府机构聘用的相关人员。
战绩管理工作制度方面，《试验细则》也作了更具体的安排。
首先是对达标标准的界定。《试验细则》明确规定，试验战绩达到基本明确要求是指“参考专业课程试卷准确率达到60%以上”。通常销售业务水准赞扬试验战绩达到基本明确要求，须一年内“股权投资顾问市场基本法律法规”和“金融市场基本知识”两项基础专业课程试验战绩均达到基本明确要求。
其次是战绩有效期的划定。《试验细则》明确规定，试验战绩自取得之日起一年内有效。通常水准赞扬试验战绩的有效期为自“股权投资顾问市场基础法律法规”和“金融市场基本知识”两项基础专业课程中，最后一科达到基本明确要求之日起算。试验战绩超过有效期的，不得作为登记时适当专精潜能水准的参考。
值得注意的是，在战绩有效期内登记为从业相关人员者的，相关试验战绩在执业期间持续有效;从业相关人员者离职等注销登记的，相关试验战绩有效期为注销登记之日起一年。
与此同时，为做好新老制度的衔接管理工作，《试验细则》还给与了已透过笔试的相关人员5年过渡时期(以此战绩登记为从业相关人员者且正在执业的除外)，为有意愿进入股权投资顾问金融行业的老考生保留了一定的准备时间。与此同时，2015年改革前相关专业课程战绩的衔接安排，按照《股权投资顾问业从业相关人员者职业资格证书试验制度改革专业课程战绩衔接安排》认定。
亮点五：划分四类违法行为
根据近年来发现的笔试违法情况及新特点，《试验细则》分类细化了违法责任，力求处理更加准确、合理。
具体来看，根据违法行为轻微程度，将处理类别修正为轻微、通常、轻微、特别轻微四类，并适当采取取消当场战绩、取消当次全部试验战绩、禁止一定期限内参加试验等处理措施。对特别轻微的违法情况，给与取消当次全部战绩且禁考5年。与此同时强调，上述违法信息将纳入股权投资顾问金融行业执业声誉激励约束机制。
《试验细则》与此同时明晰试验违法情况从原来的17种增加至21种，新增被判定试验战绩异常，且未按明确要求重新参加试验的情况为“轻微违法”;新增在试验过程中查阅有关纸质材料的情况为“通常违法”;新增故意损毁、破坏试验设备，以及考生在试验过程中由工作相关人员协助实施作弊的两种情况为“轻微违法”。
亮点六：几类相关人员可不参加水准赞扬试验
2月18日，证监会正式发布《股权投资顾问基金经营政府机构常务董事、独立常务董事、高阶管理工作相关人员及从业相关人员者市场监管工作办法》，对股权投资顾问基金经营政府机构常务董事、独立常务董事、高阶管理工作相关人员及从业相关人员者的任职和执业行为作出具体规范。
《管理工作办法》表示，拟任股权投资顾问基金经营政府机构常务董事长、副常务董事长、独立常务董事会主席、高阶管理工作相关人员的相关人员，可以参加金融行业联合会组织的水准赞扬试验，作为证明其熟悉股权投资顾问基金法律法规的参考。
更为引人关注的是，《管理工作办法》还明确规定了部分满足适当条件的相关人员可我校。
根据《管理工作办法》，具有10年以上与其拟任职务相关的股权投资顾问、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历，且从未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施，拟任高阶管理工作相关人员的，还应担任股权投资顾问基金经营政府机构部门负责人以上职务不少于5年，或者具有相当职位管理工作经历;以及中国证监会和金融行业联合会明确规定的其他条件者，可不参加金融行业联合会组织的水准赞扬试验。
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