【大江财魔方最新消息】7月8日，中国投资顾问业协会正式发布《投资顾问金融行业专精有关人员水准赞扬试验实行细则》（下列全称《试验细则》），将投资顾问从业有关人员职业资格修正为非市场准入类的专精潜能水准赞扬试验。其中，明晰规定试验战绩是断定其具有专门从事适当投资顾问销售业务的专精潜能参照，与此同时明晰规定试验专业课程试题准确率达至60%以上即为该专业课程达至基本上明晰要求。
《试验细则》旨在规范投资顾问金融行业专精有关人员水准赞扬试验工作的组织机构、实行、命题、战绩管理工作、参与各方职责等。共五章三十五条，主要内容如下：
（一）更改笔试中文名称，确定试验进行分类
将投资顾问从业有关人员职业资格修正为非市场准入类的专精潜能水准赞扬试验。适当的笔试中文名称更改为投资顾问金融行业专精有关人员水准赞扬试验，明晰试验分成从业有关人员者专精潜能水准赞扬试验和高阶职员水准赞扬试验两类。其中从业有关人员者专精潜能水准赞扬试验包括通常销售业务水准赞扬试验和工作方案销售业务水准赞扬试验；高阶职员水准赞扬试验分成通常高阶职员水准赞扬试验和工作方案高阶职员水准赞扬试验。
（二）明晰试验目地
新《投资顾问法》明晰规定了投资顾问公司专门从事投资顾问销售业务的有关人员应当品德良好，具有专门从事投资顾问销售业务所需的专精潜能。适当的《试验细则》将试验目地修正为以考核从业有关人员者的有关基本上知识为主，转向综合性考察从业有关人员者专精潜能是否符合金融行业和对应岗位明晰要求，明晰规定了试验战绩是断定其具有专门从事适当投资顾问销售业务的专精潜能参照，与此同时明晰规定了试验专业课程试题准确率达至60%以上即为该专业课程达至基本上明晰要求。
（三）修正笔试组织机构模式
近几年，受新冠禽流感等影响，笔试组织机构困难重重。禽流感常态化下，为保证笔试的正常组织机构实行，方便金融行业从业有关人员者聘用situated需要，协会在原社会口试的基础上，针对金融行业从业有关人员者推出展演试验和更为灵活的预约试验，并明晰规定了试验的组织机构实行明晰要求。
（四）修正均须和战绩管理工作模式
随着我国资本市场的发展，有关法律法规不断完善，销售业务（产品）创新丰富，从业有关人员者需要及时了解掌握新规则、新销售业务、新产品，才能切实服务实体经济和资本积累管理工作，保护投资者利益；与此同时为引导公众理性“考证”，综合性过往参照有关人员从业有关人员情况和投资顾问金融行业对人才的实际需求，借鉴其他水准赞扬类试验，修正了均须和战绩管理工作制度，设置战绩有效期限。与此同时，为做好新老制度的衔接管理工作，给于新人新办法，老人保值储蓄的明晰规定，锦利投资顾问业从业有关人员者职业资格通常从业有关人员职业资格和工作方案销售业务类职业资格有关专业课程笔试战绩民泽；高阶职员资质试验有关专业课程笔试战绩有效期限为36个月。
（五）明晰违法职责，严肃试验纪律
根据近年来发现的笔试违法情况及新特点，进行分类明晰违法职责，力求处置更为准确、合理。明晰试验违法情况从原来的17种增加至20种，并根据违法行为轻微程度，将处置类别修正为轻微、通常、轻微、不光轻微五类。对不光轻微的违法情况，给予取消当次全部战绩且禁考60个月。
附试验细则全文：
投资顾问金融行业专精有关人员水准赞扬试验实行细则
白眉林:史健 | 审核:王文 | 总监:兴邦伟
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